證券從業資格:證券從業人員資格考試-中文百科頻道

簡介

據權威機構統計，證券業人員是“薪”情最好的，平均月薪在5000元以上。

随着證券業市場的迅猛發展，新的證券業從業人員資格管理制度明确規定，證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構、證券投資咨詢機構、證券資信評估機構及中國證監會認定的其他從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員必須取得從業資格證書，而即使為了個人理财需要,參加此項培訓也是非常有必要的。

就業方向與考試價值

證券資格是進入證券行業的必備證書，是進入銀行及非銀行金融機構、上市公司、會計公司、投資公司、大型企業集團、财經媒體、政府經濟部門的重要參考，是個人财商水平的一個體現，是個人進行投資獲利的知識工具。

證券從業無論在國内、國外都是“金領”的職業追求。

考試科目

考試科目分為基礎科目和專業科目，基礎科目為證券基礎知識，專業科目包括：證券交易、證券發行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時間為120分鐘。

考試使用的教材每年都會重新編輯，增加最新的法規，政策等。

基礎科目為必考科目，專業科目可以自選。

通過基礎科目及任意一門專業科目考試的，即取得證券從業資格，并可根據《證券業從業人員資格管理辦法》、《證券業從業人員資格管理實施細則（試行）》的規定，向中國證券業協會申請執業資格。

通過基礎科目及兩門以上（含兩門）專業科目考試的或已經持有兩種（含兩種）以上資格證書的，可獲得一級專業水平級别認證證書；通過基礎科目及四門以上（含四門）專業科目考試的或已經持有四種資格證書的，可獲得二級專業水平級别認證證書。

采用網上報名，網上答題，每年有四次的考試機會。

适合人群：年滿18周歲，具有高中或國家承認相當于高中以上文憑且具有完全民事行為能力的在職證券人員、相關專業未取得資格證的人員、自營投資者以及想在本行業有所提升的有識之士。

考試成績有效期

考試成績合格将取得成績合格證書，考試成績終身有效。

持證優勢

會計資格VS證券資格

會計資格不是進入證券行業的必要條件，證券資格是進入證券行業的必要條件。

會計公司業務最好的部門是與證券、上市公司相關的業務。上市公司審計業務必須由有證券資格的會計公司承擔。沒有資格的不能承接這方面的業務。

會計資格的就業取向限制在财務會計部門。證券資格是進入證券行業的必備證書，是進入銀行及非銀行金融機構、上市公司、會計公司、投資公司、大型企業集團、财經媒體、政府經濟部門的重要參考，是個人财商水平的一個體現，是個人進行投資獲利的知識工具。會計資格有技術工具價值，證券資格有戰略價值。

會計資格持有人衆多，競争及就業壓力大。證券資格持有人少，“人以稀為貴”。

會計資格考試很早向社會放開，考試難度越來越大。證券資格首次放開，考試相對容易。

會計資格考試知識有證券資格考試知識可以互補，考試時間不沖突。

理工科考證券資格

證券資格考試向社會放開，是理工科學生及進入金融證券行業、上市公司的一個公平的機會。

證券資格各科課程已經有大量的數量經濟的知識，理工科學生在學習和考試上有優勢。

很多基金經理、投資經理都有優秀的數理知識基礎。

法律規定證券行業單位必須保持一定比例的信息技術人員，理工科背景人士有優勢。

金融證券行業、上市公司、大型企業集團有大量優秀高級職員、管理人員都是理工科知識背景。

考試難度

标準化、客觀化、标準化試題。

（單項選擇題、多項選擇題、判斷題）

考試合格線：近兩年都是60分。

認真學習教材，基本可以全部通過各科考試。

與其他考試不沖突而且互補。證券資格考試備考所花的時間和精力較少。

新證券制度的特點

協會負責人：與原有規定比較，新的證券業從業人員資格管理制度有以下幾個特點：

(一)明确規定證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構、證券投資咨詢機構、證券資信評估機構及中國證監會認定的其他從事證券業務的機構中從事證券業務的專業人員必須在取得從業資格的基礎上取得執業證書。

(二)簡化了從業資格的分類及取得條件。通過協會統一組織的基礎科目和一門專業科目資格考試的，即取得從業資格。中國證監會另有規定的人員，按照中國證監會的有關規定取得從業資格。

(三)證券業從業人員資格考試向社會及境外人士開放。自2003年起，凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境内外人士都可以報名參加證券業從業人員資格考試。資格考試設一門基礎科目和若幹專業科目，報考人員可自行選擇專業科目的門類。

(四)對取得從業資格的人員進行專業水平級别認證。通過基礎科目和兩門以上(含兩門)專業科目考試的，取得一級專業水平認證證書；通過基礎科目和四門以上(含四門)專業科目考試的，取得二級專業水平認證證書。

(五)結合執業證書管理工作，建立執業人員誠信記錄及評價制度。

(六)根據中國證監會的授權，由中國證券業協會行使證券業從業資格取得及執業證書管理職責。

考試教材版本

2012年證券從業資格考試教材證券從業資格考試教材及輔導書由協會指定統一使用中國證券業協會編，中國财政經濟出版社出版，2012年3月、6月全國證券從業資格考試仍使用2011年版考試大綱及教材

，2012年10月、12月全國證券從業資格考試使用2012年版考試大綱及教材；

2011年版教材出版信息：2011年6月第1版，2010年6月北京第1次印刷

2011年版教材于2011年7月5日全國統一上市銷售。

2011年版輔導書于2011年7月20日全國統一上市銷售。

2013年第一次、第二次全國從業資格考試、第一、二、三、四次從業資格預約式考試使用2012年版考試大綱及教材。

考試城市範圍

北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南甯、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西甯、銀川、烏魯木齊、大連、青島、甯波、廈門、深圳、蘇州、溫州、泉州、拉薩等39個城市。

（CIIA）考試

注冊國際投資分析師考試是由注冊國際投資分析師協會及其成員機構聯合組織的國際投資分析師資格考試，它同時也是中國證券業專業水平級别證書。

國際通用知識考試由注冊國際投資分析師協會統一管理。本地考試由注冊國際投資分析師協會各成員組織管理。中國境内的相關考試由中國證券業協會負責。通過考試者可以獲得由注冊國際投資分析師協會和中國證券業協會聯合頒發的注冊國際投資分析師資格證書。

适合人群：已經通過證券從業人員資格考試，并有志于從事股票分析、研究工作者。

報名條件：報名參加CIIA考試的人員應當注冊為CIIA考試會員。

證券保薦人資格考試

由于該項考試對保薦人的資格審查、職業能力和職業道德都有很高的要求，所以每年能夠通過考試的人屈指可數，其身價自然也水漲船高。許多投行不惜以高薪、高福利、高提成來留住保薦人，保薦人資格考試也因此成為“最值錢”的考試

适合人群：各證券公司投資銀行從業者。

報考條件

摘自《2011年度證券業從業人員資格考試公告（第1号）》

（一）報名截止日年滿18周歲；

（二）具有高中或國家承認的相當于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。注：自2003年起，證券業從業人員資格考試向社會及境外人士開放。

（職高、大中專在校學生不分專業不分年級均可、社會人士符合上述條件者均可，是公開、公平、公正的個人職業發展機會。無須單位代報名。）

報名方式

證券從業資格考試采取網上報名方式。

請考生登錄中國證券業協會網站，按照要求報名。

報名流程

考試報名流程分個人報名、集體報名兩種。

登陸中國證券業協會網站→點擊證券從業資格考試報名→申請賬号及密碼→按照提示填寫個人信息及報考科目→在規定時間内繳費即可→網上确認報名。

Ⅰ.個人報名

任何符合報名條件的考生均可以個人形式報名.

Ⅱ.集體報名

采用集體報名方式必須符合以下條件：是法人單位、報名人數在2人以上（含2人）、并由集體統一組織（報名、彙款等)

執業證書申請材料

申請人應當向所在機構提交下列申請材料：

（一）執業證書申請表；

（二）身份證複印件；

（三）學曆證明複印件；

（四）協會規定的其他材料。

執業證書的申請程序

（一）申請人登錄協會執業證書管理系統，填寫執業證書申請表，連同打印的書面申請表及第八條規定的其他申請材料提交所在機構；

（二）機構資格管理員對執業證書申請表進行初審并确認，書面申請表由機構保管備查，電子申請表提交協會；

（三）協會對機構提交的執業證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料，協會在收到完整申請材料後三十日内審核完畢。

年檢程序

（一）申請人登錄協會執業證書管理系統，填寫年檢申請表，連同打印的書面申請表及執業證書原件提交所在機構；

（二）機構資格管理員對所在機構年檢申請表進行初審并确認，書面申請表由機構保管備查，電子申請表提交協會；

（三）協會對機構提交的年檢申請表進行審核，必要時可要求所在機構提交書面申請表及有關證明材料，協會在收到完整申請材料後十五日内做出是否通過年檢的審核意見

（四）協會通過執業證書管理系統，将年檢結果通知所在機構，并在協會的互聯網站公告；

（五）機構資格管理員辦理執業證書年檢記錄。

執業證書管理

通過所在機構向中國證券業協會申請。

協會應當自收到執業申請之日起三十日内，向證監會備案，頒發執業證書。執業證書不實行分類。取得執業證書的人員，經機構委派，可以代表聘用機構對外開展本機構經營的證券業務。

取得執業證書的人員，連續三年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書；重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，并重新申請執業證書。

成績與證書管理

考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。

通過基礎科目及任意一門專業科目考試的，即取得證券從業資格。

通過基礎科目及任何兩科專業科目考試的，取得證券從業一級資格證書（藍色）。

通過基礎科目及其他四科專業科目考試的，取得證券從業二級資格證書（紫色）。

适合人群

概括地說，證券從業機構中從事證券業務的專業人員應當取得從業資格和執業證書。

具體如下：

1、證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；

2、基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；

3、基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員；

4、證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業務的專業人員及其管理人員；

5、證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員以及中國證監會規定的其他人員應當取得執業證書。

相關機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務。被證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會注銷執業證書的人員，協會可在3年内不受理其執業證書申請。

常見題型

出題方法

1．根據重大時間、地點、人物、事件出題。如就深、滬證券交易所的成立時間，可以出判斷題、單選題。就世界第一個證券交易所成立的時間、地點可以出單選、判斷題。就道-瓊斯指數的創始人可以出判斷題、單選題、多選題。

2．重規、規則出題。如就證券交易印花稅、股東會議人數、證券交易傭金、市場禁入規定、高管人員任職資格、信息披露制度等等，判斷、單選、多選等各種題型都可以出。這部分的内容是相當多的。

3．反向出題。就正确的内容反向出題，在判斷題中這種出題方法和常見。如期貨交易雙方都要開立保證金帳戶并存入保證金，此可以出題為判斷：進行期貨交易無須存入保證金，這就是反向出題。

4．跨章節出題。學員學習的時候一般都是按章節的順序進行學習，但是有時候題目跨章節出題。如證券基礎中，把股票、債券、基金、衍生證券等證券工具的性質、特征、功能等混合起來，可以出各種題型。依此類推，各門課程都可以如法炮制。

5．計算題隐蔽出題。以前的考題有專門的計算解答題，2001年取消了這種題型，但并不等于這些内容不考了。重要的計算方法，如送配除權等的計算，可以轉化為單選、判斷等題型出題。

6．條件出題。證券市場是法制化的市場，對各種業務都有限制條件，如證券公司成為經紀商、承銷商；公司首發、增發配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題做常見，其他題型也可以出。

7．對比出題。把相關的内容綜合起來進行對比，就其相同點和區别來出題。如金融期貨和金融期權、證券自營與證券經紀、有限公司與股份有限公司、技術分析與基本分析、股票發行與債券發行等等。

8．根據容易使學員混淆的内容出題。很多課程内容簡單很容易讓學員混淆模糊，如B股的計價和交易都是用美元與港币，而其面值卻是人民币；滬深證券交易所成立時間和滬深指數發布時間雖然相近，但并非同一時間。這些内容，學員在學習的時候一定要仔細。

出題方法沒有一定之規，學員可以根據這些總結出常見的出題方法，有針對性地對課程進行學習。

題型解析

作為标準化、規範化、專業化的考試方式，最好的題型就是單選題、多選題、判斷題。這些題型答案标準化而且隻有唯一的答案，同時方便統一使用計算機閱卷。閱卷高效率而且準确性極高，考試的公正性、公平性有充分的保證

。2001年，2002年的證券從業資格考試都是采取的單選題、多選題、判斷題的題型。沿用多選題60題，單選和判斷題各70題，單題分值均為0.5分的結構。

這些題型就對學員的學習和應試提出了獨特的要求。以這些題型出題，題量大、單題分值小。掌握了這些題型特點，學習和應試都應該根據這種題型采取有效的對策，學習和應試就可以取得良好的效果。

在學習的過程中，凡是有可能就這些題型出題的内容，學員要高度重視。

由于題量大的特點，每科考試的知識覆蓋面很廣，很難說什麼是重點什麼不是重點。可以說，所有的知識要點都是重點。所以要求學員在學習當中，應該全面、系統地進行學習。

采取猜題、押題等投機取巧的方式，隻能是适得其反。

由于考試題量大，時間緊，同時要求學員對知識要點必須非常熟悉。學員必須在36秒鐘的時間裡解答一道題，容不得學員在考試的時候花過多的時間去仔細推敲、思考、計算每一道題。隻要學員充分掌握各科知識，對各科知識了然在胸，就可以快速應答

曆年考試情況

1999年我國第一次進行證券投資咨詢資格考試，當年報考人數達9100人，實際參加考試的人數為8800人，合格分數線為72分，合格率為44%。

2000年4月29日─30日進行的第二次全國證券從業資格考試，考試科目為《證券基礎知識》、《證券發行與承銷》、《證券交易》、《證券投資分析》四門，題目類型包括單項選擇題、多項選擇題、判斷題、填空題、簡答題、計算題。當年報考人數91126人。證券基礎知識合格分數線67分，通過率60%。證券發行與承銷合格分數線67分，通過率70%。證券交易合格分數線67分，通過率67%。證券投資分析合格分數線70分，通過率40%。

從2001年的考試來看，考試采用标準化客觀試題，題型分為3類：單項選擇題、多項選擇題和判斷題。每科目總題量為200道試題，其中單項選擇題70道，多項選擇題60道，判斷題70道。每科目總分100分，每道題0.5分,考試時間為150分鐘。考試所有科目答題均采用标準化答題卡形式，用2B鉛筆進行填塗。合格分數線為60分。當年報考人數逾十萬人。

2002年的全國證券從業資格考試方式，與2001年的考試類似，于2002年9月、12月分别舉行兩次從業人員資格考試。單科考試時間為120分鐘。單科考題量分别為200題，考試題型仍然為多選題、單選題、判斷題三種題型。考試報名限制為證券公司、證券投資基金管理公司、證券投資咨詢機構、證券登記結算機構、金融資産管理公司、商業銀行基金托管部及基金銷售相關工作人員，以及中國證監會認定的其它機構證券業務相關工作人員。