東北證券股份有限公司:綜合類證券公司-中文百科頻道

公司簡介

東北證券股份有限公司是2000年6月28日經中國證券監督管理委員會批準，通過增資擴股而設立的綜合類證券公司，2007年8月27日，在深圳證券交易所挂牌上市（證券代碼000686），股本為58，119萬元人民币。主要經營證券的承銷，證券的自營買賣，證券交易的代理，證券抵押融資，證券投資咨詢，公司财務顧問，企業重組、收購和兼并，基金與受托投資管理等業務。

公司成立以來，按照“穩健經營，規範運作，加快發展”的工作思路,采用内涵與外延式并重的發展模式，建立和完善了現代公司管理體制，加強科學管理，切實防範風險；積極開拓市場，不斷擴大業務範圍，全面開展包括Ａ股、Ｂ股、基金、債券在内的證券經紀業務和包括收購、兼并、投資管理、财務顧問和發行承銷在内的多種投資銀行業務，積極穩健地擴大證券自營和受托投資管理業務規模；發起設立了證券投資基金管理公司，積極開展證券投資基金等業務，并大力增強公司發展研究與證券研究的力量。

為更好地整合公司各項資源，調動各方面的積極性，提高管理效率，增強創利能力，提升各項業務的專業化管理水平，公司本着“以人為本，效率優先，關愛資本，富足社會”的經營理念，按照“統一調控，強化責任，增強活力，提高效益”的指導思想，對公司運營體制進行改革，逐步形成了以創利部門為主體，管理職能部門和研究所為輔助支撐的管理科學、運營高效、規範靈活、責權利相統一的公司運營體制。

營業部門

吉林光華路證券營業部

吉林遵義路證券營業部

四平英雄大街證券營業部

延吉光明街證券營業部

松原長甯南街證券營業部

白城中興西大路證券營業部

白山渾江大街證券營業部

遼源人民大街證券營業部

通化新華大街證券營業部

長春東民主大街證券營業部

長春東風大街第二證券營業部

長春東風大街證券營業部

長春人民大街證券營業部

長春同志街第三證券營業部

長春同志街第二證券營業部

長春工農大路證券營業部

長春建設街證券營業部

長春杭州路營業部

長春海口路證券營業部

長春西四馬路證券營業部

長春西安大路證券營業部

長春解放大路證券營業部

重慶小新街證券營業部

重慶科園一路證券營業部

重慶銅梁證券營業部

北京三裡河東路證券營業部

北京朝外大街證券營業部

上海吳淞路證券營業部

上海局門路證券營業部

上海崂山東路證券營業部

上海永嘉路證券營業部

上海洪山路證券營業部

上海迎春路證券營業部

上海長壽路營業部

南京中山北路證券營業部

南京瑞金路證券營業部

江陰朝陽路證券營業部

深圳南山大道證券營業部

深圳百花四路證券營業部

杭州體育場路證券營業部

大連七七街證券營業部

太原解放路證券營業部

武漢香港路證券營業部

福州東街證券營業部

天津衛津路證券營業部

業務部門

客戶資産管理部

客戶資産管理總部設于上海，下設投資管理部和市場營銷部，現有員工中70%具有碩士及以上學曆。圍繞與客戶長期戰略合作和共同成長的工作目标，以勤勉誠信的工作态度，專業盡職的業務操守，在充分尊重客戶需求的同時，為客戶提供多樣化、個性化産品和高質量的服務。積累了豐富的實踐經驗，形成了嚴謹規範的管理制度以及積極穩健的投資理念。未與任何委托客戶發生法律糾紛，取得了超越市場平均水平的投資收益率。

營銷交易管理總部

公司于1992年開辦股票經紀業務，是東北地區首家開通異地證券經紀業務的證券公司。公司經紀業務已經形成了“立足吉林、輻射全國”的營業網點布局。公司擁有46家證券營業部、19家證券服務部，分别位于吉林省、遼甯省、北京市、天津市、山西省、江蘇省、上海市、湖北省、重慶市、浙江省、福建省、廣東省等20多個大中城市，營業部覆蓋了吉林省所有發達市縣和地區。2007年8月全面完成第三方獨立存管工作。

投資銀行管理總部

投資銀行管理總部作為公司主要的業務部門，一貫秉承“全心全意為客戶服務”的宗旨，堅持“以人為本，效率優先”的經營理念和“規範、嚴謹、誠信”的經營準則，積極開拓市場，發展業務。投資銀行管理總部擁有一支優秀的項目團隊，目前共有業務人員60餘人，其中具有碩士以上學曆的員工占65%，15%的員工具有注冊會計師資格、14%的員工具有律師資格。各學科專業人才優勢互補、協調配合，用敏銳的眼光和快速反應能力為客戶提供全方位服務。投資銀行管理總部特别重視與客戶建立戰略夥伴關系，努力為客戶提供長期的、廣泛的高增值服務，同時針對每一位客戶的具體情況和需求，為客戶量身設計解決問題的最佳方案。投資銀行管理總部主要業務是向客戶提供全方位的證券承銷和金融顧問服務，包括：

企業改制重組：針對非股份制企業的需要，為客戶設計和實施全面系統的改制方案和資産重組方案。

股權和債權融資：在充分發揮客戶融資能力、保持合理财務結構、滿足其發展需求的基礎上，幫助客戶在國内外資本市場上以最小成本籌集最大資金。

收購兼并：通過尋找購并對象，制定并組織實施購并方案，實現客戶的規模擴張、資源整合、組織再造、産業升級等目标。

企業管理咨詢：為客戶提供包括企業戰略管理、組織架構設計、内控制度完善等在内的一攬子咨詢服務，全面提升其管理的科學性和有效性。

項目中介以及項目融資

：憑借豐富的信息資源和強大的行業分析能力，為客戶提供項目評估、融資方案設計等服務。

經過多年的努力，東北證券有限責任公司投資銀行總部已經成為中國證券市場的重要力量，并承諾将一如既往地為客戶提供一流的服務。

證券投資管理總部

證券投資管理總部通過多年的積累，在投資理念、投資管理制度和人才隊伍方面已具備較強的競争力。在投資理念上，堅持“研究為本”，“價值發現”的理念，通過科學的時機選擇和各類資産在股市、債市、基金、現金間的有效配置，不但有效規避了市場的系統風險，還把握住了市場整體波動帶來的投資機會。管理制度上，通過長期的積累，總結和建立了系統的風險控制制度和科學規範的投資流程。在人才隊伍建設上，積聚了一批具有豐富的從業經驗、較強的實戰能力和良好職業道德的投資經理人。在投資經理中，絕大多數從業5年以上。成熟、穩定并極具凝聚力的投資團隊為我們戰勝市場提供了重要的保障。

東北證券金融與産業研究所

在中國證券市場大發展的背景下，東北證券有限責任公司在短短兩年時間裡勵精圖治、銳意進取，已從一個地方性的券商成長為全國性大券商。為順應證券業的“大研究、大業務”的發展趨勢，公司于2001年6月在原研究所發展中心基礎上，在上海組建“金融與産業研究所”。目前研究所已初具規模，擁有一支高學曆、高素質、專業化的研究隊伍。在20名研究人員中有博士後兩人，博士6人、碩士11人，其中大部分具有中國證監會批準的證券投資咨詢資格。

金融與産業研究所以“誠信、勤勉、務實、創新”為工作理念，以金融與産業的融合研究為優勢，以為客戶提供多樣化和個性化服務為宗旨。根據公司業務發展需要，主要從事宏觀經濟與資本市場、行業與上市公司、金融創新、證券投資信息咨詢等方面的研究，并積極培育産業經濟、區域經濟、金融創新的特色研究。已與政府主管部門、國内著名院校與研究機構、證券業同行及相關媒體建立了多元化的信息網絡，并定期向公司内部提供多種研究産品，創辦了《新投資》月刊，主持了多項中國證券業協會、上海證券交易所和深圳證券交易所的研究課題，并多次獲獎。

金融與産業研究所已初步形成了一套科學、規範、嚴密的市場分析、行業研究和資本市場及金融創新理論的研究體系，形成了“嚴謹、務實、專業、超前”的研究風格，在證券研究領域創立了獨特的研究特色，并力争使研究所綜合實力進入國内證券研究業的前列，形成一支具有一定規模、研究特色和影響力的券商研究隊伍，努力向市場化、專業化、社會化、特色化、國際化方向發展。

資産管理

業務介紹

1、定向資産管理業務

定向資産管理業務是指證券公司為單一客戶辦理投資業務，與客戶簽訂定向資産管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資産管理服務。

2、集合資産管理業務

集合資産管理業務是指證券公司為多個客戶辦理統一賬戶的資産管理，通過推廣機構進行推廣（如商業銀行），與客戶簽訂集合資産管理合同，将客戶資産交由具有客戶交易結算資金法人存管業務資格的商業銀行或者中國證監會認可的其他機構進行托管，通過指定的專門賬戶為客戶提供資産管理服務。

集合資産管理業務可以分為限定性集合資産管理計劃和非限定性集合資産管理計劃。限定性集合資産管理計劃資産應當主要用于投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融産品；投資于業績優良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資産，不得超過該計劃資産淨值的百分之二十，并應當遵循分散投資風險的原則。非限定性集合資産管理計劃的投資範圍由集合資産管理合同約定，不受投資品種規定的限制。

3、專項資産管理業務

專項資産管理業務是指證券公司為客戶辦理特定目的的投資業務，簽訂專項資産管理合同，針對客戶的特殊要求和資産的具體情況，設定特定投資目标，通過專門賬戶為客戶提供資産管理服務。證券公司可以通過設立綜合性的集合資産管理計劃辦理專項資産管理業務。

4、投資咨詢、顧問等服務

簽訂投資顧問合同，為客戶量身定做各種投資策略、戰術報告，指導客戶的證券市場投資。目前已為多家信托、保險、銀行等機構提供服務，是多個A股市場理财産品的投資顧問。

客戶資産管理

2002年6月，經中國證監會核準（證監機構字[2002]175号），我公司第一批獲得開展客戶資産管理業務資格。客戶資産管理部設于上海，是東北證券客戶資産管理業務的管理部門。目前員工均持有本科以上學曆，其中碩士學曆以上者占66％，博士占33％。

在多年的投資實踐中形成了健全的風險防範機制和符合市場發展規律的投資理念，具有完善的從事客戶資産管理業務的組織構架與科學的投資運作機制，培養了一批高水平的投資理财專家，能為客戶提供适合其自身投資特點和風險承受能力的理财産品，滿足客戶專業化、個性化、人性化的投資需求，實現客戶資産的長期穩定增值。