形成權

形成權

已經成立的民事法律關系發生變化的權利
形成權,是指權利人得以自己一方的意思表示而使法律關系發生變化的權利。形成權乃法律賦予權利人以單方法律行為使法律關系發生變動之權,在私權體系中屬于變動權之一種,與隸屬權相對。形成權的法理基礎在于私法自治和對交易利益的終極關懷。形成權的客體不止于民事法律關系,其有着諸多不同于一般民事權利的特性。形成權概念及理論上的初步體系化肇始于德國法學。19世紀末20世紀初的德國法學正處于法學家們進行實體法與訴訟法劃分的努力中,在此過程中,他們發現一些權利如解除權、終止權、撤銷權等,一些訴訟形式如撤銷婚姻之訴、撤銷收養之訴等無法用既有的權利體系或理論作出合理解釋。
    中文名:形成權 外文名:right of formation 适用領域: 所屬學科: 對象:權利人 定義:使法律關系發生變化的權利 結果:要求債務人提供某項給付

概念

形成權,因為源于德國,不同的學者會對其進行不同形式的表達,因此概念也是因學者而不同,産生多種形式,如下:形成權是指權利人僅憑自己的行為(如追認行為、授權行為、撤銷行為、棄權行為)即能引起某種民事權利産生、變更、消滅的那種權利。

形成權是指當事人一方可以以自己的行為,使法律關系發生變化的權利,又有人稱之為能為權、變動權等。形成權的主要特征在于:權利人可以以自己的意思表示行使形成權,使法律關系發生、變更或終止。形成權按其作用有三種:有能使法律關系發生的形成權,如本人對無權代理人代理行為的承認權;有能使法律關系發生變更的形成權,如選擇之債。

選擇權;有能使法律關系終止的形成權,如撤銷權、抵銷權。

形成權,是指權利人以自己單方的行為,使某一法律關系效力發生變化的權利。包括追認權(如本人對無權代理行為的追認)、選擇權(如選擇某一标的使選擇之債變為特定之債的權利)、撤銷權(撤銷可撤銷民事行為的權利)等。

形成權是依照權利人的單方意思表示就能使權利發生、變更或者消滅的權利。形成權的特征,在于因單方意思表示,就足以使既存法律關系生效、變更或者終止,從而突破了雙方法律關系,非經協議或者其他法律上的原因不得變更的市民法古老法原則。

形成權是權利人依自己的行為,使自己與他人之間的法律關系發生變動的權利。如撤銷權、解除權、追認權等。形成權之主要功能,在于權利人得依其單方之意思表示,使已成立之法律關系之效力發生、變更或消滅。但須注意,形成權與請求權亦有密切關系,即形成權之行使常是主張債權(或物權)請求權之前提條件。形成權賦予一方當事人得依其單方意思幹預他人之法律關系,如何保護相對人亦很重要,故關于各個法定形成權法律設有不同的構成要件,并在若幹特殊情形,使權利人負損害賠償責人,且形成權之行使,原則上不得附條件與期限,以避免置相對人于不确定之法律狀态。

形成權,是指權利人得利用其法律所賦予之權力,以單獨行為,使權利發生變動(即權利之發生、變更及消滅)。如承認權、選擇權、撤銷權、終止權及解除權等均屬之。考形成權與支配權之區别,既在形成權人之意思表示,無須他人之協助,依法可發生一定之效力,而支配權之行使,無須有賴他人之行為,始克奏效也。

形成權,是指依權利者一方之意思表示,使得權利發生、變更、消滅或生其他法律上效果之權利也。非如支配權,權利人隻得為特定之行為,乃依特定之行為,更使其發生法律上特定之效果,屬于前述能權,乃自其作用之方面觀之,而命名如此耳。法律有時使權利人依訴之形式始行使形成權,以判決形成法律關系,謂之形成判決,其訴謂之形成之訴。債權人撤銷權、婚生子否認權、離婚權、終止收養關系權等均屬之。

形成權,是指得依權利人一方的意思表示而使法律關系發生、内容變更或消滅而稱為形成權。……形成權系賦予權利人得依其意思而形成一定法律效果的法律之力,相對人并不負有相對應的義務,隻是受到拘束,須容忍此項形成及其法律效果。

特點

形成權具有下述特點:

①形成權的行使表現為單方行為;

②單方意思表示一經到達對方即為生效(是故,行使形成權的意思表示可以撤回但不得撤銷);

③效力的産生不需要另一方作出某種輔助行為或共同的行為,按一方意志即可形成法律關系;

④形成權不能與所依附的原權利分割而單獨轉讓;

⑤形成權的存在有一定的除斥期間,形成權不得附條件和期限(《合同法》第99條)。

曆史起源

形成權概念及理論上的初步體系化肇始于德國法學。19世紀末20世紀初的德國法學正處于法學家們進行實體法與訴訟法劃分的努力中,在此過程中,他們發現一些權利如解除權、終止權、撤銷權等,一些訴訟形式如撤銷婚姻之訴、撤銷收養之訴等無法用既有的權利體系或理論作出合理解釋。擅長抽象思維的德國學者把如何對這類權利的法律地位及法律效力加以體系化當作法學研究的重要問題予以讨論。其中,著名學者澤克爾(Scekel)的研究令人矚目。

澤克爾(Scekel)認為,這類權利的共性有二:“一是他們通過私法意義的法律行為上意思表示(有時需要借助于國家行為,有時不需要)來行使權利;二是這些權利的内容不是對其客體現有的直接支配,更多的是一種權利人能夠單方面設定、變更或者消滅法律關系的力量。一句話,即形成一定法律關系。”基于這些認識和後來對齊特爾曼(Zitelmann)主張的“法律上能為之權”概念的批判,澤克爾(Scekel)最終于1903年在其著作《民法上的形成權》一書中創造性地提出了形成權的概念,并系統地論述了形成權的發生、變更和消滅等問題。形成權的提出,被德國學者漢斯多利斯(HansDolls)譽為法學上的發現。台灣學者林誠二教授認為:“形成權理論自澤克爾提出以來,民法體例上常賴形成權之制度性設計,使權利或法律關系得以迅速确定,複雜的法律關系得以單純明了。”

幾種學說

其一,認為可分為支配權、請求權、形成權和抗辯權。這是自學者澤克爾(Scekel)提出形成權後較為通行的觀點,在中國采此見解者有張俊浩教授、李開國教授、王利明教授和王澤鑒教授等。

其二,認為可分為隸屬權與形成權。此種觀點為芮沐先生所倡。其中,隸屬權包括絕對權和相對權,而絕對權包括對物和對人的絕對權,相對權包括債權(請求權)和其他相對權。

其三,認為可分為支配權與形成權。此觀點為梅仲協先生所主張。梅先生認為,支配權為權利人得以其法律所賦予的權力支配他人或财産,可分為絕對權和相對權。而形成權指權利人得利用其法律所賦予的權力,以單獨行為使權利發生變動。形成權與支配權的區别在于,形成權的意思表示無須他人的協助,依法可發生一定之效力;而支配權的行使則有賴于他人的行為始可奏效。

其四,認為可分為支配權、請求權和變動權。主張此見解者有鄭玉波、梁慧星教授。鄭教授認為,支配權者,權利人得直接支配其标的物,而具有排他性的權利。此種權利有兩種作用,在積極作用方面,可以直接支配其标的物,無需他人行為之介入;在消極作用方面,可禁止他人妨礙其支配,并具有排他性。請求權者乃要求他人為特定行為之權利。變動權者依自己的行為,使法律關系發生變動的權利。因所變動的法律之不同,又可進一步分為形成權與可能權,廣義的形成權包括抗辯權。形成權者,依自己的行為,使自己或與他人共同的法律關系發生之權利。可能權者,依自己的行為,使他人法律關系發生變動的權利。梁慧星教授的見解與鄭教授基本相同。其五,認為可分為請求權、支配權和形成權。此為台灣學者黃立教授所倡。

觀點評述

第一種觀點忽視了可能權的存在餘地,缺陷比較明顯;此外,支配權與請求權有其深刻的共性(即隸屬關系),形成權、抗辯權、可能權也有其深刻的共性(即隸屬關系),形成權、抗辯權、可能權也有其深刻的共性(即變動關系),簡單地将其并列在一起有失邏輯性和科學性。

第二、三種觀點實際上都牽涉到形成權與抗辯權的關系。其認為形成權包括抗辯權,即抗辯權是形成權的次級權利。這仍值得商榷。抗辯權無論是延緩抗辯權還是消滅抗辯權,其效力都與形成權的效力有着根本差異。抗辯權僅是對抗對方請求權的請求力,并未使對方請求權所依附的權利絕對消滅,而形成權中消極形成權的行使則直接使對方權利或相對應法律關系消滅。再者,“抗辯權的行使永遠都是被動的,消極的,防禦性的,因此該類權利無法納入形成權之中,如果說形成權是一項積極變動權的話,那麼抗辯權則是一種消極變動權。”

因此,第二、三種觀點的缺陷也是明顯的。第四種觀點沒有抽象出請求權與支配權的上位範疇,将二者與變動權簡單并列,有失邏輯性。第五種觀點無視可能權與抗辯權的存在,缺陷至為明顯,也不足取。

基礎與研究

(一)形成權的理論基礎。形成權産生的深厚基礎在于私法自治原則的貫徹和對交易利益的終極關懷與維護。為了使思路更加清晰,可将形成權分為約定形成權和法定形成權兩種進行分析。形成權是“法律允許權利主體對某一項法律關系采取單方面的行動的權利”。因此,形成權的行使是一種單方法律行為。衆所周知,法律行為是實踐私法自治的工具,行為主體被假想為理性的“經濟人”,或者說是“精明和機靈之人”。“在這裡精明和機靈之人是預設的前提,他們能夠發現利益并獲得其實現的手段,包括法律上的手段”,因此,當事人雙方基于約定而賦予一方或雙方一定的權利,使其在一定條件下享有對雙方法律關系變動的權利,這便産生了約定形成權,也屬正常,如約定合同解除權即是。然而,“雖然私法自治有其可行性與必要性,私法自治的功能可以預期,但其藉助的基因乃人類醜陋的自私心。本諸玩火或有被焚之危險,私法自治或有危險,當在意料之中”。鑒于私法自治之流弊,民法設立諸多原則與制度予以限制和預防,其中之一就是衡諸當事人間的利益及當事人利益與社會利益,以期維護交易安全。這便引出了形成權與交易利益的關系。在民法中,交易安全有靜的安全與動的安全之分,形成權的法理在于對靜的安全的維護,如民法上法律行為中意思表示不一緻的錯誤、受欺詐、脅迫等行為,大都保護表意人,原則上使表意人可免除其拘束,以緻法律行為的效力可以形成權的行使而得撤銷,實是考慮靜的安全之故。當然,“在近代交易中,為顧慮到财産之圓滑流通起見,在某種場合下,亦非犧牲真正權利人的利益(交易上靜的安全),以保護善意無過失交易者不可”。

(二)形成權的客體。這裡之所以着重讨論形成權的客體而未涉及形成權的主體與内容,原因有三:一是有關形成權主體與内容問題多與權利行使有關,偏重實務操作,較少抽象可言;二是形成權在法定情形下,其主體、内容徑由法律明文規定,在約定情形下又由當事人以合意定之,因而殊少理論讨論餘地;三是形成權的客體,學者幾乎一緻認為是民事法律關系。但筆者認為,形成權的客體不止于具體民事法律關系,還包括民事權利等。事實上,形成權是一種權利的集合形态,或者說是一種權利抽象,研究它的客體實際上是研究它所包括的子權利的客體。由于形成權的子權利類型較多,各個權利的特點不盡一緻,因而必然使各個權利的具體客體呈現出多樣态勢。

如前所述,相當多的學者認為形成權的客體就是民事法律關系。也有學者認為“形成權沒有我們所說的客體,而僅有内容”固然部分形成權如解除權、撤銷權的客體是民事法律關系,但也存在這些權利,如為第三人利益合同中第三人的拒絕權,這種形成權的客體就值得重新研究。在為第三人利益合同中,第三人顯非合同關系人,但他享有受益權和拒絕權。拒絕權的行使正是對受益權的否認和拒絕,顯然這時拒絕權的客體是受益權這種民事權利,未變動任何法律關系或者說變動法律關系隻是這種權利行使的結果,而不是它的客體。

特征與類型化

特征

形成權具有如下特征:其一,形成權的客體為民事權利和民事法律關系。其二,形成權之行使是單方法律行為,相對人無義務觀念存在,這是形成權與一般民事權利的顯著區别。一般權利如在支配權,相對人負有絕對尊重之義務;在請求權,相對人負有為給付義務;在抗辯權,相對人負有接受請求力喪失或延緩之義務;在可能權,相對人負有相對尊重之義務等。但在形成權,僅需權利人将變動民事權利或民事法律關系的意思表示到達于相對人或為相對人所了解即可發生效力,“此處權利之對方并非義務(Verpfllchtung),而為拘束(Bindung)”。

法律上的拘束,德國學者也稱為容忍義務,不同于法律義務中的不作為義務,它比不作為義務更消極。也有學者用“約束”概念表達,“形成權的對方受到一個相應的約束,即使必須允許這種形成,以及允許通過這個形成權來中斷原來的法律關系,并且還要允許這種做法有效”。其三,形成權大多是依據某種實體的權利而産生,所以,形成權多依附于随這些實體權利而生的法律關系。

這時候,也有學者認為形成權是這些權利的一項權能。因此,形成權多在基礎法律關系附帶存在,一般不能離開所依附的法律關系而單獨轉讓。但“擇定權可以獨立地轉讓”。其四,形成權一般不會受到侵犯、損害,形成權經合法行使,其效力是确定發生的。有學者如林誠二教授将其概括為“無侵害性”。林誠二教授指出:“按形成權與其他權利作用比較其特征在于‘行使’。而形成權之行使是單方法律行為,相對人無侵犯之可能餘地存在。”有學者認為形成權之不可侵型“這種觀點不十分準确,在約定的解除條件成就以後,乙方阻止其解除合同,也可能構成對形成權的侵害”。這種觀點忽視了形成權的特性,即形成權是一種單方法律行為,權利人隻需将變動權利或法律關系之效果意思達于相對方即可依法産生相對後果,相對無幹預、介入、侵害之可能。

類型化

形成權之類型從不同角度觀察有多種分類,作一分析:其一,法定形成權和約定形成權。這是依據形成權的産生原因而作的分類。法定形成權指基于法律的直接規定而産生的形成權,可以說,民法上的大多數形成權屬于此類。約定形成權指基于當事人雙方的約定而産生的形成權,如合同解除權。約定解除權基于私法自治可有較大自由空間。其二,産生法律關系形成權、變更法律關系形成權和消滅法律關系形成權。這是根據形成權行使效力而作的分類。産生法律關系形成權,又叫積極形成權,如法定代理人的追認權。也有學者認為取得無主物也屬于此類。筆者認為,取得無主物的行為為事實行為,而形成權之行使屬于法律行為,故取得無主物的行為主體雖為無民事行為能力人也可以,但作為形成權的主體則必須具備完全行為能力。變更法律關系形成權,如選擇之債請求權。

消滅法律關系形成權,又叫消極形成權,如撤銷權。其三,财産法上形成權和身份法上形成權。這是依形成權的内容或法律規範所作的分類。财産法上形成權包括債權性形成權和物權性形成權。前者如撤銷權、追認權、解除權、抵銷權等,後者如物權抛棄、典物回贖權等。身份法上形成權也包括兩類:一類是身份财産性形成權,如遺産分割權等;另一類是準身份形成權,如離婚形成權、婚生子女否認權、撤銷收養與終止收養權等。其四,單獨形成權與形成訴權。這是依據形成權行使方式所作的分類。單獨形成權指權利人的意思表示于相對人了解或到達相對人時發生效力,大多數形成權屬于這種類型。形成訴權指權利人須提起訴訟由法院作出形成判決而創設形成權的效力。如台灣地區民法中的暴利行為的減輕給付,否認子女之訴;大陸民法中的受欺詐,脅迫行為的撤銷之訴。其五,直接形成權與間接形成權。這種分類與單獨形成權、形成訴權在實質上是一緻的。直接形成權,亦即權利人可自行創設(權利的設定、移轉、終止、内容變更及負擔)的形成權;間接形成權,亦即透過法院創設的形成權,如離婚等。

效力及限制

一般規則

形成權之行使是一種單方法律行為,故法律行為關于單方行為的一般規則,自應适用。因此,一般來說,隻須權利人以單方意思表示向相對人為之,于相對人了解或到達相對人即發生形成權之效力,而部分形成權效力的确定須結合一定國家行為(如形成判決).當然,有些形成權無須相對人收到,如先占權等,不過對于先占能否構成權利甚至形成權,學界尚有争議。惟應注意的是,權利人須是具有完全行為能力之人,法院不能代替或補充權利人行使時意志的缺乏,如在抵銷權情形,法院不能依職權使當事人間債權債務關系發生抵銷。

形成權的效力

形成權經合法行使,其效力使法律關系發生變動,自是無疑,惟應引起注意的是消極形成權的效力,其除了消滅法律關系外,還有可能産生其他效力,如在非繼續性合同解除的情況下,使已經成立的合同關系終止,但亦産生另一種法律關系。《合同法》第九十七條規定:“合同解除後,尚未履行的,終止履行;已經履行的,根據情況和合同性質,當事人可以要求恢複原狀,采取補救措施,并有權要求賠償損失。”可見,此時當事人間産生了一項新的債務關系。

行使的限制

依私法自治原則,形成權的行使自應依權利人的自主意思,原則上不受任何幹涉,然衡諸民法思想,社會的權利思想漸成為主流,尤其是形成權具有特殊效力,因而對其有所限制,自在情理之中。對形成權的限制一般包括以下兩方面:其一,一般限制(外部限制).形成權之行使首先要受到外部限制。所謂外部限制,就是在保證形成權可自由行使的前提下,以民法上誠實信用原則、權利濫用之禁止原則、公序良俗原則等對形成權行使加以限制。當然,這種限制是權利行使的通則。具體到民法制度上,如對形成權的行使期間的規定,也就是除斥期間的規定,有學者認為可分為三類:(1)就個别形成權,設有存續期間(如台灣地區民法第九十條、第九十三條、第三百六十五條),惟其期間多較消滅時效為短,以早日确定當事人間的法律關系;(2)明定若幹形成權的行使未定期間者,于他方當事人催告後,逾期未行使時,形成權消滅;(3)未設有存續期間或催告的規定,如共有物分割請求權。但無論何種情形,均有權利失效原則的适用。其二,特殊限制(内部限制):(1)形成權的行使原則上不得附條件或期限。這也是基于形成權的特殊效力而作的限制。前已述及,形成權人在行使該權利時,無須相對人同意即可發生效力,由此可見其對當事人的利益和法律關系之穩定威脅至極,因而原則上不允許權利人行使權利設置條件或期限。所謂“既然形成權相對人必須接受他人行使形成權的事實,那麼不應該再讓他面臨不确定的狀态了”。如《合同法》第九十九條第二款規定:“當事人主張抵消的,應當通知對方。通知到達對方時生效。抵消不得附條件或期限。”但“條件的成就與否系依相對人意思而定,或期限明确者,不在此限”。(2)形成權的行使必須符合法律規定或者當事人間約定的條件(《合同法》中承攬合同定作人的随時解除權例外).(3)行使形成權的意思表示不得撤回。台灣地區民法第二百五十八條第三項規定:“解除契約之意思表示,不得撤銷。”筆者認為,該條中的“撤銷”實該為“撤回”。

種類

财産權上形成權

a.債權性形成權,包括追認權、買回權、選擇權、解除權、撤回權、抛棄權、撤銷權、免除權等;

b.物權性形成權,包括物權的抛棄、典物的回贖權等。

身份法上形成權

a.純粹身份法上的形成權,包括婚姻撤銷權、請求離婚權、監護資格辭去權、遺囑撤銷權等;

b.身份财産上的形成權,包括繼承人/受遺贈人對繼承權/受遺贈權的抛棄等。

程序上形成權

以是否需要經過法律程序确認為标準,可以将形成權分為單純形成權和形成訴權。

單純形成權是指行使人将意思表示通知相對人即可産生法律關系變動效力的形成權。

形成訴權是指法律關系的變動須經法院或者仲裁機構根據相應的法律程序進行判決、認可。法律将利害關系重大者定為形成訴權。

法定與意定形成權

從法定和意定的角度,可以将形成權分為法定形成權和意定形成權。

法定形成權是指依法律規定而直接産生的形成權,隻要法律事實就成的情況下即可行使。

意定形成權是指雙方當事人的意思表示達成一緻,成就約定内容時即可行使的形成權。意定形成權除合意創設的形式外還包括一方單方創設的例如承諾權。

形成權可以以默示的方式行使。

基礎研究

理論基礎

形成權産生的深厚基礎在于私法自治原則的貫徹和對交易利益的終極關懷與維護。為了使思路更加清晰,可将形成權分為約定形成權和法定形成權兩種進行分析。形成權是“法律允許權利主體對某一項法律關系采取單方面的行動的權利”。因此,形成權的行使是一種單方法律行為。衆所周知,法律行為是實踐私法自治的工具,行為主體被假想為理性的“經濟人”,或者說是“精明和機靈之人”。“在這裡精明和機靈之人是預設的前提,他們能夠發現利益并獲得其實現的手段,包括法律上的手段”,因此,當事人雙方基于約定而賦予一方或雙方一定的權利,使其在一定條件下享有對雙方法律關系變動的權利,這便産生了約定形成權,也屬正常,如約定合同解除權即是。然而,“雖然私法自治有其可行性與必要性,私法自治的功能可以預期,但其借助的基因乃人類醜陋的自私心。本諸玩火或有被焚之危險,私法自治或有危險,當在意料之中”。鑒于私法自治之流弊,民法設立諸多原則與制度予以限制和預防,其中之一就是衡諸當事人間的利益及當事人利益與社會利益,以期維護交易安全。這便引出了形成權與交易利益的關系。在民法中,交易安全有靜的安全與動的安全之分,形成權的法理在于對靜的安全的維護,如民法上法律行為中意思表示不一緻的錯誤、受欺詐、脅迫等行為,大都保護表意人,原則上使表意人可免除其拘束,以緻法律行為的效力可以形成權的行使而得撤銷,實是考慮靜的安全之故。當然,“在近代交易中,為顧慮到财産之圓滑流通起見,在某種場合下,亦非犧牲真正權利人的利益(交易上靜的安全),以保護善意無過失交易者不可”。

形成權的客體

這裡之所以着重讨論形成權的客體而未涉及形成權的主體與内容,原因有三:一是有關形成權主體與内容問題多與權利行使有關,偏重實務操作,較少抽象可言;二是形成權在法定情形下,其主體、内容徑由法律明文規定,在約定情形下又由當事人以合意定之,因而殊少理論讨論餘地;三是形成權的客體,學者幾乎一緻認為是民事法律關系。但筆者認為,形成權的客體不止于具體民事法律關系,還包括民事權利等。事實上,形成權是一種權利的集合形态,或者說是一種權利抽象,研究它的客體實際上是研究它所包括的子權利的客體。由于形成權的子權利類型較多,各個權利的特點不盡一緻,因而必然使各個權利的具體客體呈現出多樣态勢。如前所述,相當多的學者認為形成權的客體就是民事法律關系。也有學者認為“形成權沒有我們所說的客體,而僅有内容”。

固然部分形成權如解除權、撤銷權的客體是民事法律關系,但也存在這些權利,如為第三人利益合同中第三人的拒絕權,這種形成權的客體就值得重新研究。在為第三人利益合同中,第三人顯非合同關系人,但他享有受益權和拒絕權。拒絕權的行使正是對受益權的否認和拒絕,顯然這時拒絕權的客體是受益權這種民事權利,未變動任何法律關系或者說變動法律關系隻是這種權利行使的結果,而不是它的客體。

舉例說明

【例】甲因遭受乙的欺詐,與乙訂立買賣合同,約定甲将自己的房屋以300萬元的價格出賣給乙。①若甲将對乙的債權轉讓給丙。丙不能享有撤銷權,因為,此時僅債權轉讓,基礎法律關系未移轉。②若經乙同意,甲将其對乙的債務轉讓給A。A不享有撤銷權。③若經乙同意,甲将其合同權利義務全部轉讓給丁。丁享有撤銷合同的權利,因為此時基礎法律關系均發生移轉。④形成權具有從屬性,從屬于其賴以産生的完整的基礎法律關系。

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