書籍目錄
第一篇、基金綜述
1.什麼是證券投資基金？
2.證券投資基金的起源與發展
3.我國基金業的發展概況
4.證券投資基金有什麼特點？
5.證券投資基金與股票、債券有什麼不同7
6.證券投資基金與銀行儲蓄存款有什麼不同？
7.證券投資基金與銀行理财産品和券商理财産品有什麼不同？
第二篇、證券投資基金的當事人
1.證券投資基金的當事人有哪些？
2.基金管理人的職責是什麼？
3.基金托管人的職責是什麼？
第三篇、基金管理公司的運作
1.證券投資基金的運作程序是怎樣的？
2.基金管理公司是如何運作的？
3.基金公司如何控制風險？
4.基金公司自有資産和基金資産是相互獨立的嗎？
5.監管機構如何對證券投資基金的運作進行監管？
第四篇、證券投資基金的種類
1.證券投資基金是怎樣分類的？
2.目前國内的基金都有哪些種類？
3.公司型基金與契約型基金有什麼不同？
4.開放式基金和封閉式基金有什麼不同7
5.什麼是基金“封轉開”？
6.基金封轉開後，為什麼還要确權？
7.創新型封閉式基金如何創新？
8.投資者如何交易封閉式基金？
9.封閉式基金有哪些投資價值？
10.股票型基金是不是都一樣？
11.什麼是混合型基金？
12.我國債券型基金的發展狀況如何？
13.投資債券型基金不會虧損嗎？
14.增強債券型基金在哪些方面有增強？
15.什麼是保本基金？保本基金“保賺不賠”嗎？
16.保本基金如何保本？
17.貨币市場基金與銀行存款相比有什麼優勢？
18.什麼是指數型基金？
19.指數基金的種類有哪些？
20.我國主要的股票指數有哪些？
21.什麼是股指期貨？
22.股指期貨交易與股票交易具有什麼不同特點？
23.交易所交易基金（ETF）有什麼特點？
24.投資者如何購買ETF基金？
25.什麼是上市開放式基金（LQF）？
26.LQF與ETF有何區别和聯系？
27.投資者如何投資LQF基金？
28.如何通過LQF獲取套利機會？
29.基金能否投資其他基金？
30.系列基金與單一基金相比有什麼優勢？
31.什麼是對：中基金？
32.對沖基金與共同基金相比有什麼特點？
33.什麼是影子基金？
34.房地産投資信托基金（REITS）是什麼樣的基金？
35.生命周期基金的投資有什麼優勢？
36.為什麼要進行基金複制？
37.如何區分大盤基金和小盤基金？
38.什麼是結構性産品？
39.分級基金産品有哪些創新？
40.基金的定期定投的特點和優勢在哪裡？
第五篇、投資基金前的準備
1.自己投資股票好還是基金理财好？
2.基金理财有何優勢？
3.投資基金前應該了解哪些問題？
4.投資基金如何獲利？
5.投資基金要收取哪些費用？
6.投資基金有哪些稅收優惠？
7.基金投資可能面臨哪些風險？
第六篇、開放式基金的申購與贖回
1.什麼是基金賬戶？什麼是基金交易賬戶？
2.辦理開放式基金賬戶開戶時，需要準備什麼資料？
3.基金的銷售渠道有哪些？
4.如何進行基金的網上交易？
5.什麼是非交易過戶？
6.基金：争值的含義是什麼？如何計算？
7.基金單位淨值與累計：争值有何不同？
8.什麼叫開放式基金的認購、申購、贖回？
9.什麼是前端收費？什麼是後端收費？
10.比例配售與先到先得有何不同？
11.開放式基金發行結束後還可以申購嗎？
12.基金交易時為什麼要采用”未知價”原則？
13.購買基金有最低金額限制嗎？
14.如何計算開放式基金的申購所得份額？
15.購買基金應該注意哪些事項？
16.買入基金後如何查詢日常持有基金情況？
17.開放式基金暫停申購有哪幾種情況？
18.開放式基金暫停贖回有哪幾種情況？
19.什麼叫巨額贖回？
20.何時贖回基金較好？
21.基金贖回是否一定有人“接盤”？
22.基金贖回後.贖回款什麼時候到賬？
23.如何計算開放式基金的贖回費用及贖回金額？
24.貨币市場基金的淨值是固定的一元錢。收益如何計算？
25.贖回貨币市場基金時。贖回金額如何計算？
第七篇、基金的收益分配
1.什麼是權益登記日、除息日、紅利發放日？
2.為什麼分紅後基金：争值會下跌？
3.基金分紅的原則是什麼？
4.基金投資收益主要靠基金分紅還是淨值增長？
5.現金分紅與紅利再投資有何區别？選擇哪種方式比較好？
6.紅利再投資有哪些特點？
7.什麼是基金拆分？拆分與大比例分紅相比有什麼不同？
8.基金拆分有何作用？
第八篇、基金的轉換與轉純管
1.什麼是基金轉托管？
2.什麼是基金轉換？基金轉換有什麼好處？
3.基金轉換和基金轉托管的差别是什麼？
第九篇、基金的信息披露
1.基金披露信息有哪些？投資者該如何獲取？
2.如何看懂基金招募說明書？
3.基金合同的内容和作用是什麼？
4.查閱基金相關信息的渠道有哪些？
5.如何閱讀基金的季報、半年報和年報？
第十篇、投資基金的技巧
1.如何選擇适合自己的基金産品？
2.如何把握基金的投資時機？
3.如何選擇基金管理公司？
4.基金持有人應該關心哪些信息？
5.新、老基金哪種更劃算？
6.是不是淨值低的基金比淨值高的基金更有投資價值？
7.頻繁買賣基金是否明智？
8.大比例分紅的基金一定是好基金嗎？
9.投資者投資基金時常犯的認識誤區有哪些？
10.投資基金時有哪些手續需要辦理？
11.怎樣評估一隻基金的業績？
12.基金評價指标在應用中應該注意哪些問題？•
13.專業評級機構是怎樣評價基金的？什麼是分類比較法與基準比較法？
第十一篇、基金的投資管理
1.基金管理公司如何進行股票投資決策？
2.公募基金的投資管理應該是至上而下。還是至下而上？
3.基金如何進行資産配置？
4.什麼是“核心一衛星”基金投資策略？
5.随着基金規模快速增長。基金的投資管理會出現哪些變化？
6.什麼是投資組合？
7.什麼是價值投資？
8.價值投資者如何看待公司的高成長？
9.基金經理的作用是什麼？
10.基金管理公司投資過程中的公司研究側重于哪些方面？
11.一般新興市場的股票投資研究發展規律及軌迹是怎樣的？
12.如何看待并分析上市公司公布的盈利？
13.合資基金公司與純内資基金公司在投資管理方面有怎樣的不同？
14.基金同質化現象主要體現在哪些方面？
15.主動型基金和被動型基金哪個風險大？
16.成長型和價值型基金投資策略有何差異7
17.股票市場從牛市到泡沫的微觀原因是什麼7
18.什麼是市盈率？市盈率越低的股票越有投資價值嗎？
19.高換手率的基金一定有高收益嗎？
20.什麼是權證？
21.什麼是資産支持證券（Asset-Backed Securities）？
22.什麼是可轉債、可分離債？
23.債券如何進行信用評級？
第十二篇、QFII和QDII
1.什麼是QFII？
2.中國實施QFII制度的情況
3.海外投資者如何投資于中國股票市場？
4.什麼是QDII？
5.QDII的推出有什麼意義？
6.國内哪些金融機構具有QDII資格？
7.基金系QDII與銀行系QDII有何區别？
8.投資海外有何好處？
9.海外投資有什麼風險？
10.在人民币升值期間投資海外市場.如何規避彙率風險？
11.國際上海外基金的基本分類有哪些？分别有哪些特性？
12.全球組合基金有何特色？選擇全球組合基金又有何優點？
13.目前國際上海外基金的平均收益情況怎樣？
14.投資海外市場相對于投資國内資本市場有何成本？
15.什麼是藍籌股、紅籌股？内地居民能否投資H股？
16.國外投資者為什麼願意購買基金？
17.國外基金行業的營銷方式有什麼特點？
18.國外最著名的基金投資專家有哪幾位？
第十三篇、企業年金
1.什麼是企業年金？
2.建立企業年金的意義何在？
3.企業年金與基本養老保險有什麼異同之處？
4.建立企業年金的原則是什麼？
5.什麼樣的企業可以建立企業年金？
6.我國實行什麼樣的企業年金計劃類型？
7.什麼是企業年金基金？
8.企業年金基金的特點是什麼？
9.企業年金基金的管理模式如何？
10.企業年金基金的資金性質怎樣？
11.企業年金基金的投資範圍是什麼？
12.我國企業年金适用的法律法規
作者
林鴻鈞先生，是中國第一屆CFP(認證國際金融理财師)，現任中國金融理财标準委員會高級顧問、北京金融培訓中心CFP資深講師，台灣金融研訓院顧問。林鴻鈞先生從1984年開始從事公司理财，股票市場投資分析，壽險公司投資管理，共同基金業務推廣、零售銀行營運管理與個人理财規劃業務，有20多年的理财相關實務經驗。
曾任台灣太平洋電線電纜公司總經理室财務投資特别助理、美商安泰證券投資顧問公司證券分析師、美國安泰人壽保險公司台灣分公司投資處協理、香港上海彙豐銀行台北分行個人金融處資深副總裁等職務，2003年創業成立鴻鈞理财規劃顧問公司，從事理财培訓、個人理财規劃咨詢與高資産族群信托與節稅規劃。有着豐富的理财教學經驗。1994-2004年間在台灣地區多家銀行與傭險公司開辦過理财培訓課程。授課時數超過2000個小時，學生人數超過6000人。
2004年4月開始應顧問公司與基金公司的邀請到上海、廣州，深圳等城市講授理财課程，2004年11月開始應中國金融理财标準委員會的邀請到北京講授第一期中國CFP課程。迄今足迹遍及我國各大城市在大陸地區上課時數超過800個小時，學生人數超過2000人。主講CFP綜合案例。從1996年升始撰寫理财相關着作，至今在台灣地區已發行《策略理财》與《策略投資》等十幾本着作。
1996—2005年在台灣地區的《經濟日報》、《今周刊》、《緻富月刊》、《财務顧問月刊》等期刊主筆理财專欄。并經常接受台灣非凡電視台與各廣播電台關于理财問題的專訪，就股票、基金、房貸、信用卡與理财案例發表意見5評論。從2006年起在《大衆理财顧問》雜志不定期主筆理财專欄。
附表
附表A複利終值表（一）
附表A複利終值表（二）
附表B複利現值表（一）
附表B複利現值表（二）
附表C年金終值表（一）
附表C年金終值表（二）
附表D年金現值表（一）
附表D年金現值表（二）
