工商信息
簡介
方正證券股份有限公司是中國首批綜合類證券公司，上海證券交易所、深圳證券交易所首批會員，成立于1988年，其前身為浙江省證券公司。2002年北大方正集團有限公司受讓浙江證券有限責任公司51%的股份，成為其控股股東。2003年“浙江證券有限責任公司”更名為“方正證券有限責任公司”。公司于2010年改制為股份有限公司，并于2011年在上海證券交易所上市（股票代碼：601901）。
公司目前已設立合資投行、期貨、直投、合資基金等四家子公司，并持有盛京銀行股份有限公司8.12%的股權，現擁有營業網點126家（其中證券營業部115家，期貨營業部11家），員工超過4000人。截至2012年末，公司總股本61億股、總資産280億元人民币，淨資産為144.32億元，有效客戶數達213萬戶。在證券行業創新發展的大背景下，公司倡導卓越領先的金融服務理念，整合各業務闆塊打造全方位、多層次的綜合金融服務體系，并積極探索綜合經營的發展模式。
更名
深交所2010年１１月１日發布公告，同意原“方正證券有限責任公司”在深交所的會員名稱變更為“方正證券股份有限公司”。會員簡稱為方正證券；會員編碼為００００２８。
發展曆程
1988年6月6日，經中國人民銀行“銀複[1988]259 号”《關于同意設立浙江省證券公司的批複》批準，浙江省證券公司成立，注冊資金為1,000萬元，資金來源為中國人民銀行撥款，注冊地為浙江省杭州市。
1990年開始挂牌交易浙江鳳凰股票，使杭州成為上海、深圳之外最早出現股票交易的城市。
1991年在全國最早把上海、深圳證券交易所行情及交易的通訊專線向外地連接，使杭州成為當滬、深、杭神奇金三角中的一角。
1992年浙江證券在上海開設了全國最早的異地證券營業部，同年進駐深圳。
1992年4月，經中國人民銀行浙江省分行和浙江省工商局核準，浙江省證券公司注冊資本由1,000萬元增加至5,100萬元。
1994年浙江證券再度成為最早在北京設立營業部的外省券商。
泰陽證券自2000年率先在所有營業部開通網上交易，并且網上交易量占經紀業務的總量連續四年位居全國第一。
1994年10月26日，經中國人民銀行“銀複[1994]232 号”《關于浙江省證券公司改制的批複》和中國人民銀行浙江省分行“浙銀發[1994]331 号”《關于同意浙江省證券公司改制的批複》批準，浙江省證券公司按有限責任公司形式進行改造，名稱變更為“浙江證券有限責任公司”，注冊資本增加至4.5 億元。
2002年8月，方正集團對浙江證券實施控股重組。
2002年8月29日，經中國證監會“機構部部函[2002]270 号”《關于同意北京北大方正集團公司受讓浙江證券有限責任公司股權的函》同意方正集團受讓浙江證券有限責任公司全體股東所持51%的股權，依法辦理了有關工商變更登記手續。
2003年8月13日，經中國證監會“機構部部函[2003]248 号”《關于浙江證券有限責任公司更名有關材料備案的回函》同意浙江證券有限責任公司名稱變更為“方正證券有限責任公司”，并完成了工商變更登記手續。
2007年底，方正證券聯合方正集團，注資8.65億元收購泰陽證券。經過一年多的有效整合。
2008年3月，經中國證監會“證監許可 [2008]52号”《關于核準方正證券有限責任公司遷址的批複》批準，公司住所遷至“湖南省長沙市芙蓉中路二段華僑國際大廈22－24 層”。
2008年5月12日，中國證監會正式批準方正證券以吸收合并方式完成對泰陽證券的重組。
2008年7月，經中國證監會“證監許可[2008]663号”《關于核準泰陽證券有限責任公司股權變更以及方正證券有限責任公司換股吸收合并泰陽證券有限責任公司的批複》批準，方正證券有限責任公司吸收合并了泰陽證券有限責任公司，合并後的注冊資本為1,653,879,170.34元。
2010年9月，經中國證監會“證監許可[2010]1199 号”《關于核準方正證券有限責任公司變更為股份有限公司的批複》批準，方正證券有限責任公司整體變更為方正證券股份有限公司，變更後的注冊資本為46 億元。
2011 年8 月，經中國證監會“證監許可[2011]1124 号”《關于核準方正證券股份有限公司首次公開發行股票的批複》批準，公司首次公開發行人民币普通股（A 股）15億股，共募集資金淨額5,648,175,312.34元，并于2011年8月10日在上海證券交易所上市。2012年2 月14日，公司在湖南省工商行政管理局辦理了注冊資本工商變更登記手續，注冊資本增加至61億元。
2013年4月16日，公司收到中國證券監督管理委員會湖南監管局《關于核準方正證券股份有限公司在河南省南陽市宛城區等地設立4家證券營業部的批複》（湘證監機構字[2013]29号）。根據上述批複，公司獲準在河南省南陽市宛城區、安陽市殷都區、湖南省嶽陽市臨湘市、衡陽市常甯市各新設1家C型證券營業部，證券營業部的營業範圍為證券經紀業務。
2013年6月14日，公司收到中國證券監督管理委員會湖南監管局《關于核準方正證券股份有限公司設立28家分支機構的批複》（湘證監機構字[2013]51号）。根據上述批複，公司獲準在湖南省、浙江省、河南省、貴州省、山西省、廣西壯族自治區、廣東省、福建省、山東省、四川省等10省區新設28家C型證券營業部。
2013年7月1日，公司收到中國證券監督管理委員會湖南證監局《關于核準方正證券股份有限公司設立1家分公司的批複》（湘證監機構字[2013]61号）。該批複核準公司在北京市設立1家分公司，管理黃河以北地區的證券營業部。
2013年8月2日，公司接到中國保險監督管理委員會通知，公司提交的《投資管理人受托管理保險資金報告材料》已獲準備案，可以開展受托管理保險資金業務。
2013年8月22日，北京中期和方正期貨收到中國證券監督管理委員會《關于核準北京中期期貨有限公司變更股權并吸收合并方正期貨有限公司的批複》（證監許可[2013]1100号），核準北京中期變更股權并吸收合并方正期貨，北京中期注冊資本由14,000萬元變更為34,000萬元；吸收合并完成後，方正期貨的營業部變更為北京中期的營業部，經營範圍為：商品期貨經紀、金融期貨經紀。
2014年8月，經中國證監會“證監許可[2014]795 号”《關于核準方正證券股份有限公司向北京政泉控股有限公司等發行股份購買資産的批複》批準，公司向政泉控股等五家法人發行2,132,101,395股股份，購買中國民族證券100%股權。2014 年8 月11 日，公司在湖南省工商行政管理局辦理了注冊資本工商變更登記手續，注冊資本增加至8,232,101,395 元。
業務狀況
方正證券是業務資格“全牌照”的證券公司，業務範圍涵蓋證券經紀、期貨經紀、投資銀行、證券自營、資産管理、研究咨詢、IB業務、QFII業務、融資融券、直投業務、證券投資基金業務、場外市場業務、質押式報價回購業務、代銷金融産品業務、受托管理保險資金業務及證監會核準的其他業務。
其中投行業務、期貨經紀業務、基金管理業務、直投業務分别由方正證券子公司瑞信方正、方正期貨、方正富邦基金、方正和生開展。
經紀業務
Securities Brokerage
經紀業務是方正證券的核心業務，也是方正證券較具市場競争力的業務。
2012年，公司累計實現交易量1.53萬億元，代理買賣證券業務淨收入9.15億元，行業排名居第15位，公司客戶總數已達213萬戶,托管市值1467億元。
自營投資業務
Proprietary Trading and Investment
方正證券在北京設立北京證券自營分公司，專職負責公司在證券領域的投資業務，目前投資品種包括股票、股指期貨、債券、基金等。公司證券自營業務以追求絕對收益為目标，在合規、穩健的基礎上實現投資效益最大化。
資産管理業務
Assets Management
方正證券在北京地區設立北京資産管理分公司，以金泉友、赢信系列集合理财計劃，赢策系列定向理财計劃等形式，提供固定收益投資、現金管理、衍生品投資、資産證券化、權益投資及創新投資等财富管理服務，通過定向或專項理财計劃為上市公司、各類企業等機構提供量身定做的全面金融服務。
研究咨詢業務
Securities Research and Consulting
方正證券研究所創建于1988年，結合北京大學的科研及方正集團的産業優勢，在宏觀、策略、TMT、醫療、金融地産、機械設備、有色新材料、化工、農林牧漁、大宗商品等研究上積累了豐富經驗，取得了諸多榮譽。近年來通過與瑞士信貸集團、台灣富邦金控集團的合資和深度合作，在國際化上積累了一定經驗。
IB業務
Intermediary Business
方正證券經中國證監會批準獲得為方正期貨有限公司提供中間介紹業務（IB業務）的資格，主要業務範圍是：協助辦理期貨開戶手續，為投資者提供期貨行情信息、交易設施，以及中國證監會規定的其他服務。投資者可到方正證券各地的證券營業部辦理期貨開戶手續，進行期貨交易。
QFII
基于合資公司的友好合作，公司與多家海外專業機構投資者在QFII業務上密切合作，目前托管規模、交易金額均位居行業前列。。結合證監會、央行及外管局的新政發布，市場機會正不斷增加，依托方正證券多金融牌照優勢，該業務規模将穩步上升。
融資融券業務
Securities Margin Trading
方正證券是中國第三批融資融券業務試點券商，為全國最早開展該業務的25家試點券商之一，且擁有轉融通業務試點資格和約定購回式證券交易業務資格。在轉融通模式下，融資融券業務為客戶提供個性化資券解決方案、盤活證券資産等提供了新的服務手段，融資融券已成為公司業務轉型、利潤增長的核心業務之一。
場外市場業務
Over-the-counter (OTC) market
方正證券于2011年獲得主辦券商業務資格，可從事股份轉讓業務和股份報價業務。結合場外市場（新三闆）業務發展需要，公司在北京、武漢、上海等新三闆開閘地區及杭州、長沙兩地設置了七個業務部，基本形成了立足湘浙，輻射全國的新三闆業務格局。截至2012年底，方正證券已簽約新三闆企業53家、完成股份制改造10家、券商推薦挂牌内核7家、已推薦挂牌1家，并且與全國20餘家國家級高新技術産業開發區建立了戰略合作關系，業務市場份額正顯著提高。
資金運營
Fund Operation
憑借豐富的資本金運營經驗，方正證券的資金運營業務為公司創造了穩定業績回報。公司擁有“質押式報價回購業務”創新業務試點資格（全國擁有該業務試點資格的25家券商之一），可為客戶提供風險極低的資金保值增值服務，且收益均高于同期銀行存款數倍。
金融科技
從2015年開始，方正證券從國内外知名的互聯網與科技公司引進了近百名專業人才，與原有技術團隊一起組成專家團隊。通過在金融科技領域持續加強投入，推進互聯網平台的智能化建設，方正證券自主研發的“小方”APP在極速行情數據、智能交易體驗、智能數據中心、智能客服體系、綜合資産配置等多元化業務領域快速升級進化，在海量數據彙聚和智能算法的基礎上持續提升智能化服務能力，并推出金融科技FIRST實踐理念，逐步通過技術驅動服務，全面提升客戶的投資體驗。
除了客戶服務的智能化，金融科技也提升了方正證券的業務開展效率。方正證券提出了“員工展業智能化”，通過打造更加精細化的服務場景，強化整個服務閉環的完整性。為此，方正證券打造了O2O營銷服務平台“大方”，完成了線上線下精準營銷服務閉環的構建等一系列工作。
其中，O2O智能客服體系“小方必應”有頗多亮點。通過與“小方”APP充分聯動并無縫銜接，且新增業務辦理、投資顧問、産品購買、投資者教育等多個溝通情景，“小方必應”全面提升了客戶的投資體驗，已經實現“24×7”的全天候秒級應答能力，日單量突破了萬單。此外，利用360°移動客戶畫像、MOT等功能，“小方必應”大大提高了員工服務客戶的效率，同時還利用理财規劃功能，通過大數據投顧簽約和金融産品銷售預測，為客戶提供精準的理财規劃及更多個性化服務。
企業文化
使命：以金融服務成就美好生活
願景：成為廣受客戶信賴的投資銀行
價值觀：客戶至上、專業穩健、開放協同、簡單專注、勤奮堅持、追求卓越
公司架構
方正證券股份有限公司是中國首批綜合類證券公司，上海證券交易所、深圳證券交易所首批會員，成立于1988年，其前身為浙江省證券公司。2002年北大方正集團有限公司受讓浙江證券有限責任公司51%的股份，成為其控股股東。2003年“浙江證券有限責任公司”更名為“方正證券有限責任公司”。公司于2010年改制為股份有限公司，并于2011年在上海證券交易所上市（股票代碼：601901）。
公司已設立合資投行、期貨、直投、合資基金等四家子公司，并持有盛京銀行股份有限公司7.32%的股權，現擁有營業網點166家（其中證券營業部139家，期貨營業部27家），員工超過4000人。截至2013年末，公司總股本61億股、總資産365.98億元人民币，淨資産為159.23億元，客戶數達219萬戶。
在證券行業創新發展的大背景下，公司倡導卓越領先的金融服務理念，以“通道與非通道并重、散戶與機構并重、大力發展資本中介業務、内涵與外延增長并重；推進公司各項業務均衡發展，良性互動，全面發展高端與機構業務”為基本戰略，緻力于成為行業領先的大型綜合類證券公司。
公司成績
通過多年積累，方正證券及其子公司取得了多項業務牌照，範圍涵蓋：證券經紀、期貨經紀、投資銀行、證券自營、資産管理、研究咨詢、IB業務、QFII業務、融資融券、直投業務、證券投資基金業務、場外市場業務、質押式報價回購業務、代銷金融産品業務、受托管理保險資金業務及證監會核準的其他業務。
方正證券緻力于為高端機構投資者及有理财、投資與增值服務需求的客戶搭建全方位、多層次的金融服務體系，并憑借深厚的産品研發實力、卓越的市場服務水平及廣泛的業務渠道，擁有了業内領先的綜合金融服務終端。
配合公司五大業務闆塊、多項業務發展需要，公司設立了輻射全國的财富管理中心和電子商務平台以及電話理财中心，重要渠道已覆蓋國内大型投資基金、金融機構、知名企業投資者和海外大型QFII等。公司擁有的營業網點分布在全國21個省（市、自治區）的重要中心城市，尤其在湖南、浙江兩省擁有絕對區域優勢。
企業榮譽
2021年
2021年5月19日，獲第四屆“湖南慈善獎”最具愛心捐贈企業
2020年
2020年1月3日，上榜2019年上市公司市值500強，排名第182。
2020年5月10日，“2020中國品牌500強”排行榜發布，方正證券排名第484位。
2020年5月13日，方正證券名列2020福布斯全球企業2000強榜第1995位。
2019年
2019年9月1日，2019中國服務業企業500強榜單在濟南發布，方正證券股份有限公司排名第463位。
2019年11月8日，方正證券股份有限公司入選2018年度“湖南省企業稅收貢獻百強”榜單。
2019年11月15日，2019湖南企業100強公布，方正證券股份有限公司位列第61名，2018年營業收入572259萬元。
公司産品
VIP客戶端
方正證券VIP客戶端方正證券VIP專用通道和VIP客戶端特點：
1、行情、委托一次登錄！
2、行情、委托同一界面！
3、閃單下單，最快速度2秒！
4、菜單式快速挂單，快速挂買賣單！
5、資訊、指标采用樹型結構！
6、自由設置委托行情系統！
7、具有快捷鍵操作，方便不習慣鼠标操作者！
LEVEL2
方正證券同花順迅雷版特色功能：
1、公司自建系統，穩定性、可靠性、安全性更有保障；
2、十檔行情，相比一般LEVEL2系統速度快3-10秒；
3、資訊、委托、行情同一個界面展示；
4、提供精簡委托系統；
5、提供閃電下單功能，雙點擊買賣價，自動彈出委托頁面，輸入委托數量即可，大大提高買賣速度；
6、價格比一般LEVEL2系統相對便宜較多。
軟件特點
方正證券同花順短線高手主力版彌補了操盤手軟件的買賣信号滞後的缺點，并且能提前在牛股起漲之前捕捉到漲幅巨大的牛股，準确率達到99%以上，經過長期測試，在2009年12月30日捕捉到（600209）羅頓發展這隻牛股，在2009年12月09日成功捕捉到（600703）三安光電這隻牛股，在2009年12月13日成功捕捉到(600198)大唐電信這隻牛股，2010年1月11日捕捉到（600612）老鳳祥。戰果輝煌!
完美版特點：支持vista操作系統，增加了綠色通道功能，即使在單位端口受限制（隻要能上網）的情況下，仍然能通過該軟件浏覽行情并進行委托。具體方法：在“通訊設置”中選擇“使用代理服務器”，并在代理協議中選擇“綠色通道”即可。
人文特點
1、您身邊的營業部
作為全國性A類券商。我們在15個省（直轄市）擁有81個營業網點；綜合排名全國第十一位，部均交易量為全國第五位，我們相信更貼近才能更貼心。
2、您就是中心
也許您隻接觸過方正的某一位同事，但在他的身後。方正的每一個部門，每一個人都因您而在，為您而動，從電腦部到研究中心，從客戶經理到分析師……
3、随時随地、省心省錢的交易
網上交易——運用最先進的均衡負載，防火牆、電信和網通雙路光纖接入、客災備份等技術，整個系統可以滿足兩市萬億級成交量的需要，同時我們為您提供金鼎版、完美版、VIP版、迅雷版等多達7種的客戶交易端，滿足您不同客戶的喜好和習慣。手機炒股——公司自建新一代手機炒股系統，可讓您在上班間隙、公交車上等任何時間和地點實時查詢當前行情、咨訊和委托交易，目前絕大多數券商提供的手機炒股系統，客戶在使用前都需向電信運營商支付每月幾十元的“信息費”和“軟件使用費”，而我們的自建手機炒股系統全部免除該部分費用！
電話交易——業已開通全國統一的客戶服務熱線95571，95571是一個全國性、集中式、智能化、人工座席和電話委托合二為一的客戶服務平台。
4、您就是專家
方正研究中心、客服中心——10餘位博士與博士後，100餘位碩士；從國際到國内、從宏觀到微觀、從貨币與商品市場到資本市場，從上市公司到非上市公司，整套多層次綜合性的研究體系，最權威的“湘股研究”和“湘股研究”——這個時代你隻需要擁有和掌握，選擇方正、您就是專家！
5、有求必應、有問必答的服務
全國性的客服熱線95571，集成了電話委托、客服熱線咨詢、投訴與建議、WEBCALL、自助服務、信息定制、預約服務等功能，并在杭州和長沙各建立了呼叫中心。在方正證券網www.foundersc.com和方正證券客戶服務平台www.96507.com.cn不僅提供衆多專業的投資咨詢類産品，并且提供專家在線、問訊處、論壇等與分析師直接交流的在線欄目。專業的、具有從業資格的分析師、投資顧問和客戶經理隊伍随時為您提供一對一的咨詢服務。
6、VIP特别服務
★私密的“一對一”服務
★個性化的投資理财策劃
★專屬的網上交易VIP客戶端和交易通道
★開放式的交流和互動
★方正債券投資組合、保本型證券投資組合、價值投資組合、核心股票池
每周的TOP、VIEW數據統計參考
★《方正證券VIP客戶服務雙月刊》
★品位高雅、精英荟萃的金泉友俱樂部
網上交易特點
方正證券網上交易全新打造
方正證券方正證券開展網上交易始于2000年。公司網上交易發展迅速，不論是絕對量還是相對份額均呈逐年上升的良好态勢。2003年初，公司為發展以網上交易、銀證通為主的非現場經紀業務，又作出了大力發展電子商務的戰略決策。為适應業務發展需要，2007年5月，方正證券再次完成了新版網上交易系統的全面升級，由于采用了目前先進的均衡負載、防火牆、電信和網通雙路光纖接入、容災備份等技術，升級後的網上交易系統在安全性、穩定性、容量、功能、速度等方面均得以大幅提升，整個系統的業務支持能力顯著提高，可以滿足兩市萬億級成交量的需要，而且可以迅速、穩步、無縫地擴容。同時，靈活易用的多種客戶端軟件以及豐富的資訊信息，更加貼近客戶的個性需求。除此之外，科學嚴格的管理維護制度、實力強大的技術隊伍，是系統安全穩定運行的有力保障，免除使用的後顧之憂。強大技術平台必将為公司網上交易進一步發展發揮更大的作用。
方正證券網上交易的優點
1、電信、網通雙路寬帶實時備份和均衡負載，确保行情、委托線路的通暢、快速、穩定；
2、行情服務器和委托服務器實現雙機實時備份和負載均衡，确保行情、委托系統的通暢、快速、穩定；
3、大容量系統設計，系統容量千萬級客戶，行情并發數為百萬人以上，委托并發數達到萬人以上；
4、采用國内領先的高速行情系統，平均每分鐘可以達到8-10筆行情，行情活躍時期，達到每分鐘10筆以上；5、提供差異化服務：針對VIP客戶的VIP版、迅雷版；
6、提供港澳資訊、維賽特、龍訊三套信息地雷，提供資訊中心服務；
7、提供金鼎版、完美版（分簡體/繁體）、VIP版、迅雷版（LEVEL2）等多個适用不同客戶喜好的版本；
8、具有豐富、功能強大、有特色的技術和财務分析：大單分析、個股全景、選股平台、個股與與闆塊預警、多用戶化個人理财、資料搜索、跑馬燈、齊全的闆塊分類、财務圖示、股東人數變化、籌碼分布、火焰山等等；
9、充分體現個性化服務：自定義闆塊、自設計技術指标、即将推出的投資顧問在線服務；
10、操作簡單：圖表和菜單結合、鼠标和鍵盤并用、标簽和快捷鍵共存、簡明扼要的圖文并茂說明書。
方正證券網上交易客戶端軟件特點說明。
公司實力
2002年8月，方正集團收購浙江證券并更名為方正證券，方正證券走上了持續快速發展軌道。2006年11月，方正證券聯合方正集團注資收購泰陽證券(前身為湖南證券，成立于1988年)。2008年5月12日，中國證監會正式批準方正證券吸收合并泰陽證券，合并後的方正證券，注冊地為湖南長沙，注冊資本為16.54億元。
2007年底，方正證券聯合方正集團，注資8.65億元收購泰陽證券。經過一年多的有效整合，2008年5月12日，中國證監會正式批準方正證券以吸收合并方式完成對泰陽證券的重組。
2008年公司實現淨利潤24億元，利潤總額位居行業前茅。截至2008年底，公司淨資産超過60億元，淨資本超過54億元，自有資金超過60億元，綜合财務指标跻身全國同行前列，資本實力雄厚。
都是上海證券交易所、深圳證券交易所的首批會員。其中浙江證券在上海證交所的經紀人編号是101号(即1号紅馬甲)。都是全國首批獲得證券投資咨詢資格的券商。其中湖南證券首批獲取證券咨詢資格的有12人，曾名列全國券商第二。浙江證券是全國首批取得證券主承銷資格和國債一級自營商資格的公司之一。浙江證券是全國最早開展B股業務的公司之一，交易量一直列全國券商十強。
方正證券目前是湖南本土最大的法人金融機構，中西部最大的證券公司。公司以湘、浙兩省為重點，在全國15個省(市)擁有81家營業網點。
2008年公司實現淨利潤24億元，利潤總額位居行業前茅。截至2008年底，公司淨資産超過60億元，淨資本超過54億元，自有資金超過60億元，綜合财務指标跻身全國同行前列，資本實力雄厚。
方正證券目前客戶數超過180萬，管理資産超過1200億元，遷入湖南後的2008年、2009年兩年共上繳各類稅收18.3億元。2009年，方正證券的經紀業務市場份額居行業15位，控股的子公司瑞信方正當年承銷金額居行業第9位，控股的方正期貨成為全國首家A類期貨公司。
目前，方正證券正在啟動新一輪的營業網點優化和擴張計劃，公司計劃在區域性政府投融資平台的建設、推動省内上市公司股權市值管理、為本土企業提供金融中介服務、利用期貨工具服務地方經濟等方面發揮更大的作用。
在經曆了多年的發展起伏之後，2002年8月，方正集團對浙江證券實施控股重組，2003年9月，更名為方正證券。重組後的浙江證券經過強力整合，在經營發展上實現了質的飛躍。經紀業務市場份額從2002年最低時低于4‰，持續攀升到2007年的11.9‰，并以同行排名80位的資本規模、70多位的網點規模，創出了交易總量全國排名第21位、部均交易量全國第4位的曆史記錄。
公司目前已設立合資投行、期貨、直投、合資基金等四家子公司，并持有盛京銀行股份有限公司8.12%的股權，現擁有營業網點126家（其中證券營業部115家，期貨營業部11家），員工超過4000人。截至2012年末，公司總股本61億股、總資産280億元人民币，淨資産為144.32億元，有效客戶數達213萬戶。在證券行業創新發展的大背景下，公司倡導卓越領先的金融服務理念，整合各業務闆塊打造全方位、多層次的綜合金融服務體系，并積極探索綜合經營的發展模式。
經營業績
一是在企業債承銷方面取得了巨大突破。全年完成台州基礎投資等公司的企業債主承銷項目3個，橫店集團等公司的企業債副主承銷及分銷5家，承銷總額25.3億元，在浙江企業債主承銷領域異軍突起，成為區域市場的龍頭，占據了浙江省内2/3以上的市場份額。
企業債券主承銷額首次進入全國10強。還分别擔任了金鷹股份、中信國安與韶山松鋼可轉債的副主承銷商和分銷商。在圓滿完成這些企業債承銷項目的基礎上，2007年公司又簽約企業債主承銷項目4個，協議承銷額超過50億元，為明年的業務收入打下了堅實的基礎。
二是在股票IPO、再融資方面表現不俗。全年共完成安納達、滄州明珠IPO的保薦及主承銷，天房發展、宗申動力這兩個非公開發行項目的保薦及主承銷，國電電力再融資的副主承銷，以及北京銀行、中國人壽、平安保險等IPO的副主承銷及分銷項目7個。
其中天房發展定向增發項目，融資額19.5億元，創造了今年市場所有非公開發行項目中以四個月時間完成從獲正式受理函至募集資金到帳的最快速度，成為市盈率200倍的高難度系數下非公開發行的快速融資經典案例。
投資策略
方正證券在上周末杭州召開的2010年投資策略會上表示，A股市場上證綜指在2700點至4200點區間波動，消費升級、新興産業、股指期貨、人民币升值、通貨膨脹将是明年主要投資路徑。
方正證券認為，在調結構政策的引導下，國内經濟将重拾平衡增長，預計2010年GDP增速達9.2%。社會投資将接過政府投資的接力棒，未來消費對經濟的拉動力将不斷上升，同時明年的淨出口對經濟增長也将重新發揮正貢獻。在産能過剩背景下，石油、糧食、豬肉價格上漲空間有限，明年呈溫和通脹，CPI在3%-5%之間。預計明年新增信貸仍保持較高水平，外彙占款還将對流動性供給發揮更大的作用，明年流動性仍會相對充裕。
經濟的穩定增長和企業盈利的增長為A股市場上行奠定基礎的同時，方正證券認為，政策微調的不确定性和市場已經在2009年出現了較大幅度的修複性行情後，明年市場可能會出現震蕩。2010年A股市場全年振幅在50%-60%之間，上證綜合波動範圍2700點至4200點。明年5月份前市場以上揚為主，5月份後至三季度中旬，市場将根據流動性、上市公司業績的變化趨勢以及政策動向選擇方向，預計市場将以震蕩整固為主。而且市場還存在估值結構進行内部調整的可能，普遍高估的中小市值股票及創業闆股票面臨調整壓力。
投資策略上，方正證券認為，明年主題投資機會将此起彼伏，主要看好消費升級、新興産業、股指期貨、人民币升值和通貨膨脹五大主題。具體看好的“十大金股”包括：雅戈爾、甯波華翔、王府井、三九醫藥、北京銀行、獐子島、長電科技、三一重工、大秦鐵路、榮盛發展。
市場操作手法
45天抓出53個漲停
其實早在去年末，“方正小北路”就已嶄露頭角。當時，A股市場正遭遇新股密集發行的沖擊而弱勢震蕩，不少投資者選擇謹慎操作，逐步減倉觀望，整個市場成交低迷。該營業部卻四處出擊，瘋狂追逐市場熱點，博取短期收益，比如在去年12月10日買入漲停股鍵橋通訊(17.81,0.20,1.14%)970.2萬元，12月21日買入世博概念龍頭申通地鐵(11.49,0.23,2.04%)1143.91萬元，均獲利不少。
進入2010年，“方正小北路”延續強悍作風，頻繁出沒于滬深兩市龍虎榜，而被其看中的個股，均在那一時段炙手可熱。1月18日，市場正熱炒區域闆塊，“方正小北路”瞄上龍頭羅頓發展(6.42,0.18,2.88%)，買入874.08萬元，次日抛出933.51萬元，轉手獲利59.43萬元。除了區域闆塊，像世博概念上海普天(11.29,1.03,10.04%)、有重組預期的ST得亨(9.23,0.00,0.00%)、高送轉股美利紙業(5.70,0.08,1.42%)等，也被其一一捕獲。
更牛的是，“方正小北路”有時一天能抓三四個漲停股。1月26日，它分别買入同達創業(10.78,0.17,1.60%)746.92萬元、同花順(35.040,0.24,0.69%)957.64萬元以及ST銀廣夏(4.99,0.08,1.63%)485.54萬元，這3隻個股都在當日強勢漲停。2月5日，該營業部買入濱海能源(8.11,0.05,0.62%)、寶商集團(5.52,0.04,0.73%)、銀河科技(4.77,0.05,1.06%)以及利達光電(9.45,0.16,1.72%)，這4隻個股也于當日有過漲停表現。
據《每日經濟新聞》記者統計，在今年來短短45個交易日裡，“方正小北路”登上滬深兩市龍虎榜121次，被其抓住的漲停個股多達53隻，成為今年以來最活躍的遊資之一。
勢頭力壓老牌遊資
相比“方正小北路”的兇猛與活躍，老牌漲停闆敢死隊卻鮮有作為。曾以市場嗅覺最為靈敏、操作手法兇悍聞名的國信證券深圳泰然九路，今年雖然上榜龍虎榜次數最多，但基本上是在新股上市首日以打新資金獲利了結的形式上榜，在題材股炒作時，很少見到這位“大佬”的身影。更為“低調”的，還有手握重金的東吳證券杭州文晖路營業部。這位遊資大哥自從兵敗中國中冶(4.14,0.03,0.73%)之後，就元氣大傷，今年除了“染指”過羅頓發展、漳州發展(7.65,0.11,1.46%)等幾隻區域闆塊龍頭股和新能源概念股外，其餘時間頗為沉默，“出鏡率”遠不如前兩年。
一位長期研究龍虎榜的市場人士分析認為，“方正小北路”的炒作風格，的确與老牌遊資截然不同，它喜歡在震蕩格局中加大操作頻率，追擊市場熱點，有點“富貴險中求”的味道。值得關注的是，《每日經濟新聞》記者通過粗略計算，“方正小北路”手握資金大約在三四千萬元，資金量并不太大。但就是這樣一家小營業部，目前已被股民們封為漲停闆敢死隊的“新科狀元”。
操作建議
市場回顧：
前期市場受衆多行業利好消息和房地産闆塊超跌反彈的影響，大盤平開後振蕩運行，最終大盤報收于3224.15，上漲8.60點，漲幅為0.27%，剔除新股後兩市成交量較昨日減少324.54，兩市繼續價增量減的态勢，收盤時兩市共有9家股票漲停，無一股票跌停，上漲家數與下跌家數比為8：5，當日個股漲幅超過大盤的股票家數占當日開盤家數的53%，從上述數據和個股表現來看，前期市場繼續穩定前一交易日的态勢。
後市判斷：
從技術面來看，前期市場價漲量跌，這表明在上一交易日大幅反彈之後投資者開始趨于謹慎。另外，前期全天收出一個類十字星，這表明市場多空雙方有一定的分歧，但是整體上維持一個勢均力敵的狀态，這與我們對市場近日将進入一個敏感期，且運行方式将以振蕩為主的判斷相符。從均線系統看，目前5日均線即将上穿10日均線形成“金叉”，這對短期内市場行情還是比較有利。從BOLL線來看，目前指數位于BOLL線中軌上方，這也對後市行情有利。另外，在籌碼堆積上，當前市場上方的籌碼堆積區主要位于3260點上方，因此市場在振蕩過後取得突破的難度并不大。而且近日市場闆塊有輪動迹象，這也是市場整理後還有可能繼續上揚的信号。因此，技術面顯示，本周市場可能會做出短期内的方向性選擇，而選擇向上的概率大于向下的概率。不過，由于本周我國将公布09年宏觀經濟數據，這或許會對市場造成較大影響。在此，我們建議投資者保持平穩的心态，不以漲喜，不以跌悲，注意把握波段機會和主題投資機會。
在近期公布的中國新增貸款數據中，去年中國新增貸款額達到9.59萬億，其中12月新增貸款3798億，這基本上與預期相符。大量的放貸對我國經濟的快速複蘇做出了很大的貢獻，但是天量的信貸也勢必引發很多問題，目前我們較為關心的是通貨膨脹、資産泡沫以及銀行業信貸風險。從通貨膨脹來看，今年中國的通脹壓力将會比較嚴峻，不過我們認為由于目前我國很多産業存在産能過剩問題，這将對通貨膨脹起到一定的抑制作用，而且當前中國通貨膨脹率剛剛轉正，這也使得今年我國的通脹将會處于可控的範圍之内。而我們較為擔憂的是資産泡沫的形成，這主要體現在樓市和股市上。泡沫的滋生，将會促使央行采用貨币政策工具對其進行打壓，我們預計今年中國央行将提高存款準備金率3次以上，至于何時加息，這主要得取決于美國，原因在于加息可能會導緻熱錢的大幅流入。從銀行業信貸風險來看，大量的房貸将導緻信用風險的逐步累積，這就需要銀行提高抵禦風險的能力，而提高資本充足率是較為有效的方法，但是資本充足率的提高勢必會使銀行業面臨很大的融資需求，而資本市場是最好的融資場所，這對市場資金面将會帶來非常大的影響，這将直接制約今年市場的上漲高度。
美國紐約聯儲銀行報告稱，繼去年12月份紐約地區制造業活動狀況減緩之後，2009年1月份的活動狀況大幅改善。1月份的商業狀況指數攀升至15.92，這表明紐約地區的勞動力市場狀況也在繼續好轉。美國12月工業産值環比增長了0.6%，稍高于市場平均預期的增長0.5%，其中1月份的工廠新訂單指數從2.8上升至20.5，出貨量指數從8.4上升至21.1，庫存指數從-18.4上升至-17.3，就業指數從-5.3上升至4。11月份紐約聯儲的整體經濟指數從去年12月份的4.5上升至15.9，美國消費者價格指數小幅攀升，增幅符合預期，如果按季節性因素調整之後的12月消費者價格指數(CPI)僅增長0.1%，增幅低于11月的0.4%，創自7月份以來新低，也低于增長0.2%的市場預期，扣除食品與能源的核心CPI指數也增長0.1%，11月核心CPI增幅為零，CPI報告符合市場預期。12月份的CPI數據表明美國經濟複蘇動力疲軟，通貨膨脹壓力受到抑制，這也是美聯儲保持低利率的主要因素。正如我們之前所預計的那樣，美國經濟繼續向好，但增速較為溫和，增長主要來自制造業複蘇所緻，是企業去庫存和補庫存過程中實現的，是無就業貢獻的增長，這種增長是不穩固的。因而，我們認為，上周五美元雖上漲了0.6%，但還僅是反彈，暫難以形成反轉，美股未來的下跌空間也将有限。
制勝秘訣
第一個特點是快。“方正小北路”炒作個股時，基本上是今天買，明天賣，極少在一隻個股上停留超過3天。
當海西版塊拉開炒作序幕時，它立即瞄準漳州發展。2月22日，在漳州發展開盤漲停的強勢表現下，它快速搶購1619.62萬元，位列買入金額席位第二名。第二天，它賣出1726.25萬元，在了結前一日投資收益的同時，又買進1657.86萬元。第三天，它又一口氣賣出1744.1萬元。短短3天，收益達192.87萬元。類似這樣的短期交易，在“方正小北路”身上屢見不鮮。
第二個特點是準，能及時把握熱點。今年市場湧現的各種炒作題材，“方正小北路”幾乎一個也沒落下。2010年1月18日，它買入海南闆塊龍頭股羅頓發展874.08萬元，次日抛出933.51萬元，獲利59.43萬元；1月27日，買入農業股龍頭隆平高科(18.77,0.13,0.70%)，等待“一号文件”；2月5日，買入濱海能源677.47萬元，參與濱海新區炒作；3月1日，買入四川路橋(8.35,0.06,0.72%)2185.77萬元，再炒川渝闆塊；3月8日，買入世博概念新龍頭上海普天1297.46萬元；3月10日，買入高送轉概念股美利紙業858.84萬元……不難看出，在高送轉概念和區域闆塊這兩大主題投資上，“方正小北路”均非常活躍。
第三個特點是狠，喜歡勇猛激進。從121次上榜龍虎榜的記錄來看，“方正小北路”買入的個股不是在當日直接封上漲停，就是早盤開市後不久便強勢飙停。
2010年3月1日，錯過四川路橋第一個漲停闆的“方正小北路”早早便将該股守住，在開盤5分鐘便漲停的情況下，它以2185.77萬元列買入席位第一名，次日又立即賣出，獲利169.72萬元。3月10日，美利紙業公布“每10股送9股轉1股并派1.1元”的高送轉利潤分配方案後，股價以漲停開盤，即便如此，“方正小北路”也敢于出手，買入858.84萬元，絲毫不懼高位被套的風險，最終收益率至少在5%以上。
當然，剛極易折，“方正小北路”這樣激進的操作，也有失手的時候。1月22日，它淨買入長航鳳凰(4.64,-0.01,-0.22%)1234.77萬元，卻買在該股最後一個漲停闆上，次日該股低開，以跌停報收，“方正小北路”割肉66.57萬元。
第四個特點是精，不為機構“擡轎”，隻選小盤股，遠離基金重倉股。“方正小北路”抓住的53個漲停闆個股中，前10大流通股股東鮮有基金、QFII等機構身影，這些個股的流通股本多在3億股左右，甚至更小。一位業内人士認為，其資金量不大，不能和機構抗衡，所以選的都是市值與價格雙低的股票，船小好調頭。機構的不參與，也降低了操作難度。
發展前景
新方正證券将立足于湘、浙兩地的本土資源，充分利用兩地的人脈、資源優勢，成為溝通浙江、湖南兩地資本市場的獨特金融渠道；同時，通過合資合作等途徑，積極學習國際知名金融企業的經營管理理念，不斷拓展業務範圍、豐富産品線，設立專業子公司，為客戶提供更全面的金融服務，努力把方正證券打造成為擁有獨特競争優勢和資本實力的證券金融控股企業。
2010年3月29日，台灣富邦金融控股股份有限公司（下稱“富邦金控”）披露,旗下子公司富邦證券已與北大方正集團旗下方正證券簽訂協議，雙方共同出資在北京設立一個注冊資本為2億元人民币的方正富邦基金管理公司。
自2010年1月16日生效的《海峽兩岸證券及期貨監督管理合作諒解備忘錄》（下稱《備忘錄》）為兩岸證券交流合作開閘,已有台灣證券公司涉足大陸基金市場。
今年3月初，台灣統一證券便與福建省聯華國際信托有限公司合資設立統一興業基金管理有限公司，統一證券出資4900萬元人民币，占比49%。
目前兩家合資基金都在等待大陸監管部門批複，究竟誰會搶得頭彩，還未可知。方正集團人士透露，方正富邦基金由方正證券出資1.33億元，占比66.7%，富邦金控出資0.67億元，占比33.3%。“富邦看上的是方正的客戶資源和營銷渠道，而方正看中的則是富邦在金融證券行業的豐富運作經驗。”中信建投湖南總部研究總監劉亞輝博士如是評析。
最近公布的富邦金控2009年年報顯示，公司年度淨利潤為198億元新台币，較2008年增長82%，每股收益達2.44元新台币，名列台灣地區金控企業盈利榜首。而此次合作的另一方方正證券，則是目前國内中西部地區最大的證券公司，總資産近300億元，旗下控股擁有瑞信方正證券（中外合資）和方正期貨兩家專業子公司。
“方正證券的客戶和渠道優勢明顯。”獵頭公司.熟知方正證券的劉亞輝分析，目前方正證券的85家營業網點已經覆蓋全國15個省級行政區的大中城市，有效客戶近180萬戶，其管理的資産已超1200億元。
最近，方正集團提出要打造涵蓋銀行、證券、保險、信托、基金等的大型金融控股集團,而方正證券作為集團金融闆塊中的龍頭，正在加緊股份制改造，力争2011年之前上市。
相關新聞
賬戶凍結
方正證券2015年1月8日晚間公告稱，湖南省長沙市開福區法院于1月7日向公司送達了《民事裁定書》，解除對公司8個賬戶的凍結，并将賬戶内已凍結的資金劃付至特定賬戶内，由法院繼續凍結。
董事長失聯
2015年1月20日方正證券本來在召開的臨時股東大會被取消，方正證券的董事長雷傑突然失聯。
方正集團保住控股權
2015年2月27日，方正證券召開臨時股東大會改選董事會，共有2142戶股東參會投票，投票股份數合計58億，占全部總股本的71.04%。股東大會結果顯示，大股東方正集團提名的6名董事候選人全部高票當選，其中，何其聰為方正證券總裁；二股東政泉控股在董事會中占3席，其中包括民族證券董事長趙大建。這意味着，方正集團保住了對方正證券的控制權。方正證券新一屆董事會的9個席位中，形成6:3的格局。
2014年12月15日，方正證券向北京市朝陽區人民法院提起民事訴訟，以損害股東利益責任糾紛為由起訴公司全資子公司中國民族證券有限責任公司及其相關責任董事。朝陽區人民法院已于2014年12月16日正式受理案件。
在民事起訴狀中，方正證券指出，民族證券是公司首次并表企業，且規模大、業務複雜，為保證上市公司合并報表中重要組成部分的審計質量，2014年11月26日，公司決定聘請天健會計師事務所作為民族證券2014年年度審計機構，但民族證券無理拒絕執行公司已生效的股東決定，雖多次函告，其仍拒絕執行。
2015年6月16日，方正證券發布公告稱，2015年6月9日起，該公司無法與現任公司監事兼全資子公司中國民族證券有限責任公司監事會主席楊克森取得聯系。
2015年7月14日晚間，方正證券發布公告稱，因公司涉嫌未披露控股股東與其他股東間關聯關系等信息披露違法違規，中國證監會根據《中華人民共和國證券法》的有關規定，決定對公司立案調查。
2015年8月25日，方正證券因公司涉嫌未按規定審查、了解客戶身份等違法違規行為，中國證監會根據《中華人民共和國證券法》的有關規定，決定對公司立案調查。
2015年9月11日下午，在證監會召開的新聞發布會上，證監會新聞發言人鄧舸通報了對華泰證券、海通證券、廣發證券、方正證券等4家證券公司涉嫌未按規定審查、了解客戶真實身份等違法違規案的處罰決定。
經查，華泰證券、海通證券、廣發證券、方正證券對外部接入的恒生HOMS系統、銘創系統、同花順系統等第三方交易終端軟件未進行軟件認證許可，未對外部系統接入實施有效管理，對相關客戶身份情況缺乏了解；未采集客戶交易終端信息，未能确保客戶交易終端信息的真實性、準确性、完整性、一緻性、可讀性，未采取可靠措施采集、記錄與客戶身份識别有關的信息，未實施有效的了解客戶身份的回訪、檢查等程序。
方正證券被沒收違法所得871.71萬元，并處以1743.42萬元罰款；對公司信息中心負責人劉少明、網點運營部陸帆處以10萬元罰款；公司長沙黃興中路營業部負責人夏軍、上海延安西路營業部負責人楊晟分别處以5萬元罰款。
