工銀瑞信基金管理有限公司:金融管理公司-中文百科頻道

公司簡介

工銀瑞信基金管理有限公司是中國第一家由國有商業銀行直接發起設立并控股的合資基金管理公司。自2005年成立以來，公司堅持“以穩健的投資管理，為客戶提供卓越的理财服務”為使命，依托強大的股東背景、穩健的經營理念、科學的投研體系、嚴密的風控機制和資深的管理團隊，立足國際化、專業化、規範化，緻力于為廣大投資者提供一流的投資管理服務。

公司秉持“以人為本”的理念，全方位引入國内外優秀人才，組建了一支風格穩健、誠信敬業、創新進取、團結協作的專業團隊。公司在行業内率先建立以現金為基礎的長短期激勵機制，實現了隊伍穩定、控制風險、長期發展以及為投資者創造穩健回報等多重目标的統一。

工銀瑞信基金管理有限公司深圳分公司成立于2012-12-07, 注冊地址位于深圳市福田區卓越時代廣場20層2007、2008, CEO為張春生, 經營範圍為基金銷售及公司授權的其他業務。

公司以長期良好的業績和全面周到的服務赢得了廣大客戶的信賴，各項業務快速發展。截至2011年底，公司擁有共同基金、QDII、企業年金、特定資産管理、社保基金投資管理人等多項業務資格，是業内具有“全資格”的12家基金公司之一，也是唯一具備“全資格”、唯一在境外設立分支機構的銀行系基金公司。截至2011年底，公司為近400萬共同基金客戶和逾1200個年金、專戶客戶提供資産管理服務，旗下擁有21隻共同基金和多個年金、專戶組合，資産管理規模突破1000億元。

公司先後榮獲《中國證券報》“2006年度金牛基金管理公司新秀獎”、 “2008年度金牛基金管理公司”，《上海證券報》“2007年度中國基金公司最佳風險控制獎”、“2010年度債券投資回報公司獎”，《證券時報》“2008年度中國明星基金公司”等權威獎項，是深受社會各界和廣大持有人認可的品牌基金公司。

注冊信息

法定名稱工銀瑞信基金管理有限公司

組織形式有限公司

總經理郭特華

經營範圍經中國證監會批準的基金等資産管理業務；募集設立基金；中國證監會批準的其他業務。

公司沿革公司是國内首家由商業銀行——中國工商銀行聯合境外機構發起設立的基金管理機構。公司注冊資本為2億，其中，工行出資占注冊資本的55%，瑞士信貸第一波士頓(Credit Suisse First Boston)出資占25%，中國遠洋運輸(集團)總公司出資占20%。

股東介紹

中國工商銀行

是全球最大的商業銀行之一。中國工商銀行在我國金融市場上有着無可比拟的優勢。截至2007年6月末，中國工商銀行資産總額達8.3萬億元人民币，服務于中國最大的客戶群體, 擁有超過1.8億個人客戶和250多萬法人客戶。多年來，中國工商銀行多次獲得國際知名媒體評選的“中國最佳銀行”、“最佳零售銀行”、“最佳托管銀行”、“最佳現金管理銀行”、“亞洲最賺錢銀行”及“全球最佳交易獎”等衆多獎項。國際著名評級機構--穆迪也将中國工商銀行的長期信用等級調升至“A1”。

瑞士信貸

具有150餘年的悠久曆史，在50多個國家經營業務，在全球金融領域極負盛譽。截至2006年底，瑞士信貸集團旗下管理資産達1.2萬億美元。瑞士信貸在共同基金、資産管理領域具有豐富的管理經驗，其全球一流的投資研究和風險管理方法曆經千錘百煉，截至2006年底，其資産管理業務規模為5487億美元。

中遠集團

是中國規模最大、曆史最久的全球性遠洋運輸企業，在全球擁有近千家成員單位、8萬餘名員工，擁有和經營着600餘艘現代化商船。在提供全球優質承運服務的同時，中遠集團還能夠為客戶提供貿易、金融、房地産和IT等多個行業的服務，并把參與發起設立基金公司作為自身多元化戰略的一個步驟。

組織架構

工銀瑞信秉承中國工商銀行穩健經營理念，借鑒瑞士信貸百年成功管理經驗，建立了權責明晰、制衡有效的公司治理結構和管理架構。

投研介紹

公司始終堅持“穩健投資、價值投資、長期投資”的投資理念，貫徹“以研究支持決策”的原則，強調定量與定性分析相結合，注重定量分析的系統化，通過宏觀、策略、行業和公司等全方位的研究對投資提供有力支持，依靠團隊協作，緻力于為客戶實現資産的長期穩定增值。

公司投研團隊由資深基金經理和研究員組成，投研人員共有近50名。基金經理平均擁有10年以上的投資管理經驗。公司投研團隊曆經國内外各種市場環境考驗，洞悉不同行業發展趨勢。公司投研隊伍穩定，是基金經理穩定性最高的基金管理公司之一。

公司長期投資業績整體居行業前列，旗下基金屢獲殊榮。工銀價值基金先後榮獲《證券時報》“2006年度股票型明星基金”、《中國證券報》“2008年度同業領先股票型基金”；工銀貨币基金榮獲《中國證券報》“2007年度開放式貨币市場金牛基金”。

工銀瑞信認為，一套科學、專業、規範的投資管理體系是業績長期穩定的保證。由資深基金經理和研究員組成的工銀瑞信投研團隊，曆經各種市場環境考驗，洞悉不同行業發展趨勢，具有豐富的市場駕禦經驗和應變能力，對中國證券市場有深刻的認識和理解。

科學的投資流程

股票投資流程：發掘具有可持續競争優勢的、且其競争優勢未被股價充分體現的股票。債券投資流程：尋找市場失效的投資機會、交易價格偏離内在價值的債券投資品種。全球平台工銀瑞信充分借鑒瑞士信貸的成熟投資理念，結合中國市場實際情況，确立了自己的投資理念、投資決策流程與框架，制定了科學完善的投資管理制度，并與瑞士信貸超過400人的全球投資理财專業團隊積極互動，共享其全球投研資源。

團隊投資

工銀瑞信采用投資決策委員會領導下的團隊投資管理模式，堅持“以研究支持決策”的理念，強調定量與定性分析相結合，注重定量分析的系統化，通過宏觀、策略、行業和公司等全方位的研究對投資提供有力支持，依靠團隊協作，緻力于為客戶實現資産的長期穩定增值。

完善的投資體系

公司采用投資決策委員會領導下的團隊投資管理模式。投資決策委員會、基金經理、研究員、交易員等分工協作，執行嚴格的投資紀律。

共享全球投研平台

公司引入瑞士信貸獨有的股票估值與分析系統HOLT，用國際化的視野分析中國證券市場，并與瑞信全球超過400人的資深投研人員積極互動，共享其全球投研資源。

專業的指數化投資

公司利用先進的投資管理和風險管理系統，采用完全複制或優化複制的方法，積極開發、管理各類指數産品和ETF産品。公司緻力實現“最小化的跟蹤誤差”、“最優惠的解決方案”、“最專業的投資服務”，做“最專業的指數化投資管理人”。

風險管理

公司引入國際先進的風險管理理念、系統和技術，建立包括四道風險防線，涵蓋投資風險、運作風險和法律合規風險在内的嚴密風險管理體系，對公司的各類風險實行全面有效的管理，同時，将風險管理理念灌輸于公司每一位員工和每一個業務環節。公司風險管理能力居行業領先水平。

公司是國内首家通過GIPS（全球投資業績标準）認證的資産管理機構，投資業績披露的公正性和全面性達到國際領先水平。

公司的風險管理工作得到了社會各界的廣泛認可。公司先後榮獲《上海證券報》頒發的“2007年度中國基金公司最佳風險控制獎”，《證券時報》頒發的“2008年度最佳安全網站獎”，《理财周報》頒發的“2009年度最佳風險控制獎”。同時，公司還是參與制定中國證監會《基金行業風險管理指引》的5家基金公司之一和《中國證券業協會投資業績标準》領導小組唯一的基金公司成員。

領先的風險管理理念

重視風險管理體系的完整性與先進性，但更加強調從公司組織機構上和在運作規則中确立風險管理的地位，确保對風險管理系統的嚴格執行；

積極倡導風險管理的文化和透明性，使公司成員了解風險管理的程序、意義及後果；

崇尚風險管理的增值效應，合理控制風險與追求更高投資收益有效結合，通過事後績效分析和歸因分析不斷強化和改進現有的方法和體系；

強調定性與定量分析相結合，格外關注定量分析的假設條件，定期審核其合理性，同時強調人的經驗相對于定量分析的不可替代性。

全面的風險管理體系

構建了分工明确、相互協作、彼此制衡的風險管理組織結構，形成了由四大防線共同築成的風險管理體系。

實行全面、系統的風險管理，覆蓋公司所有戰略環節、業務環節和操作環節。

系統的風險管理方法

針對不同産品制定相應的投資風險管理方法和流程，形成内部投資指引，并将其設置于風險管理系統，以實現對基金投資風險的有效管理。

充分利用風險管理系統和工具，對投資風險進行事前識别預測、事中跟蹤監控以及事後歸因分解，對投資進行績效評估和歸因分析，并提交風險管理報告，提出風險管理建議。

借鑒瑞士信貸的先進經驗，引入風險管理矩陣并開發KRI（關鍵風險指标）系統，更有效解決業務運作過程中的操作風險。

先進的風險管理工具

引入世界知名的投資風險管理系統，對于投資風險進行動态跟蹤和分析。同時，公司風險管理部還針對業務需求自主開發風險管理工具，以快速響應特定業務需求，并具有自主知識産權。

企業文化

企業管理

工銀瑞信基金管理公司全方位引入了國内外經驗豐富的專業人才，組建起了一支風格穩健的公司管理團隊，齊心協力，為實現公司戰略發展目标勤勉工作。

工銀瑞信基金管理公司采用投資決策委員會領導下的團隊投資管理模式。工銀瑞信基金管理公司的投資團隊由資深基金經理與資深研究員組成，曆經各種市場環境考驗，洞悉不同行業發展趨勢，依靠團隊協作、憑借科學有效的投資和風險管理體系，與瑞士信貸的專業團隊積極互動，共享其全球投研資源，緻力于為客戶實現資産的長期穩定增值。

工銀瑞信基金管理公司堅持以客戶為導向，專注客戶需求，積極尋求渠道合作，将有效利用遍布全國的渠道網點，依托先進的金融信息平台，為廣大客戶提供更加優質便捷的服務，協助客戶快速便捷地把握自身資産狀況、了解先進的投資理财手段、掌控市場變化及發展趨勢。

經營理念

工銀瑞信基金管理公司秉承中國工商銀行穩健的經營理念，引入并借鑒瑞士信貸豐富的管理經驗和先進的風險管理體系，建立起科學規範的公司治理結構和管理架構，構建起嚴格、全面、高效、順暢的業務流程，注重“制度先行、程序至上、内控優先、規範運作”，确保公司整體高效運作和有效控制運營風險，在實踐中積極進取，争取投資者利益最大化，做大衆心目中可信賴的基金管理公司。