國泰君安證券股份有限公司:綜合金融服務商-中文百科頻道

公司業務

證券的代理買賣；證券的承銷和上市推薦；代理證券的還

本付息和分紅派息；證券投資咨詢；證券的代保管、鑒證；資産管理；代理證券登記開戶；發起設立證券投資基金和基金管理公司；證券的自營買賣；中國證監會批準的其他業務。

公司結構

公司自成立以來，即根據《公司法》、《證券法》、《證券公司管理辦法》等有關法規，按照股東利益最大化和保護投資者利益的原則，建立并逐步完善了以《公司章程》為核心的規章制度體系，包括三會議事規則、下屬各專門委員會的議事規則等，逐級健全了股東大會、董事會、監事會和經營班子及專業委員會構成的規範化的議事決策結構。同時，公司還建立了權力機構、決策機構、

監督機構和經營管理者之間的制衡機制，形成了完善的議事、決策、授權、執行的法人治理結構體系。

董事會下設有戰略決策委員會、薪酬與考核委員會，公司還成立了風險控制委員會和資産負債管理委員會。公司總部設有固定收益證券總部、證券投資總部、資産委托管理總部、企業融資總部、零售客戶總部、銷售交易總部、衍生産品部、研究所、營運中心、機構客戶服務總部、風險監管總部、法律及合規部、稽核審計總部、信息技術總部、計劃财務總部、人力資源總部、總裁辦公室等業務及管理部門。公司共有兩家控股子公司，設有5家分公司，各地區營業部113家，證券服務部59家。

公司曆史

本公司是在國泰證券與君安證券合并基礎上組建的綜合性證券公司，經證監會1999年8月15日證監機構字【1999】77号文《關于同意國泰君安證券股份有限公司開業的批複》批準，本公司于1999年8月18日在上海市工商行政管理局登記注冊成立，注冊資本金為人民币372,718萬元。

2001年8月13日，中國證監會以證監機構字【2001】147号文《關于國泰君安證券股份有限公司分立的批複》批準本公司分立。本公司于2001年12月31日完成變更登記，分立後本公司注冊資本變更為370,000萬元。

2005年2月25日中國證券業協會頒布從事相關創新活動證券公司評審公告（第3号），2005年2月6日，經中國證券業協會從事相關創新活動證券公司評審委員第三次會議評審通過，本公司成為從事相關創新活動的試點證券公司。

本公司于2005年12月30日取得中國證券監督管理委員會證監機構字180号“關于同意國泰君安證券股份有限公司增資擴股的批複”，同意中央彙金投資有限責任公司以現金10億人民币認購本公司新增10億股股份；增資後，公司注冊資本變更為470,000萬元。

突發事件

2015年6月，國泰君安多次受到市場關注。正式申購前其因為做空股指期貨大賺了一筆，然而6月16日收盤後，有人在淘股吧發帖爆料，“國泰君安揚州營業部總經理徐善武在網絡上大肆宣稱監管層将在當晚宣布提高印花稅”，一時間，相關内容充斥朋友圈，投資者嘩然。結合國泰君安席位通過猛增空單獲益的情況，投資者認為此行為已經屬于造謠。國泰君安内部相關人士表示，“公司正在調查此事”。

發行股票

2015年8月25日，國泰君安以19.25元低開，截至14:27已跌停，股價報18.76元，跌破了發行價19.71元，成為2015年首隻破發新股。

部門介紹

投資銀行業務

以提升企業價值為宗旨，推進股權融資業務、債務融資業務、收購兼并業務協調發展，整合公司資源、發揮綜合優勢，以合理分工、高效合作的業務團隊，更好地滿足客戶需求，為企業增值提供專業化、持續性、全方位的服務。

零售業務

通過專業、高效的營銷精英化服務，全方位滿足客戶多元化理财需求。

銷售交易業務

國泰君安以促進高端客戶業務增長為核心目标，建立和完善高端客戶管理服務體系，搭建高端客戶服務和銷售平台，以客戶需求為中心，充分整合公司資源，以實現客戶價值和公司價值的最大化。

融資融券業務

适應證券市場發展的要求，通過金融創新轉變管理理念和經營模式，提高服務質量，提升自身的競争力，在市場競争中做優做強。

資産管理業務

國泰君安資産管理業務堅持秉承“以客戶為中心，與客戶共成長”的經營理念，依托曆經磨煉的主動投資團隊和聲譽卓越的數量化管理團隊，緻力于為客戶提供全方位、個性化的理财服務。

境外業務

憑借多年來積累的國際市場運作經驗及對中國國情的深刻理解，堅守“誠信、親和、專業、創新”的服務理念，緻力于為境内外客戶提供全面優質的金融服務。

期貨業務

秉承“滿足和創新客戶需求，提升和創造客戶價值，實現客戶和公司的共同成長”的理念，願與客戶攜手共創美好未來！

直接投資業務

秉持“專業、創新、誠信”，參與企業成長，攜手共築輝煌。直接投資團隊通過對境内企業進行股權投資，提供股權投資财務顧問服務。

研究開發

國泰君安研究所堅持價值投資理念，始終貼近市場、貼近客戶，高素質的人才隊伍是領先一步的保證。

營運中心

遵循“管理有制度，操作有流程，過程能檢測，風險可承擔”的工作理念，圍繞“安全、準确、高效”的工作目标，以保障公司經紀業務穩定、安全運行為中心，切實提高客戶交易結算資金及其相關資産的安全水平，保障客戶利益。

信息技術

始終緻力于利用先進的信息技術來提升企業核心競争力，充分發揚能打惡仗、善打硬仗的“IT鐵軍”精神，發揮自主研發能力和運維能力，以及奪得多個行業IT應用第一的優勢，緻力于在業内創造難以比拟的領先IT水平。

風險監管

公司堅持“監督與服務”并重的現代企業審計理念，以防範和化解公司經營管理的風險重點為導向，采取現場審計和非現場監控有機結合的審計方式，客觀公正地對公司所屬的各業務經營、管理及支持部門、包括海外機構在内的各分公司、各區域營銷總部及其網點的各項經濟活動和内控制度适當性、合法性和有效性開展定期的、不定期的或持續的、常規的或專項的審計監督評價和咨詢建議。

公司财報

2015年8月23日晚，國泰君安公布2015年半年報，2015年上半年公司實現營業收入223.01億元，同比增長272.20%；實現歸屬于母公司股東的淨利潤96.38億元，同比增長348.22%。公司拟向全體股東每10股派發現金股利1元(含稅)。

基金管理

國聯安基金管理有限公司成立于2003年4月，注冊資本為1.5億元，注冊地中國上海。是中國第一家獲準籌建的中外合資基金管理公司，由國泰君安證券股份有限公司與德國安聯集團(Allianz AG)共同發起設立。

場外市場

國泰君安場外市場部緻力于為中小企業服務，與客戶共成長。部門業務範圍為：為非上市股份公司提供推薦挂牌、登記托管、做市交易、委托報價轉讓、信息披露、市場監控等服務；為非上市股份公司提供定向增資、轉闆、并購重組、财務顧問業務等服務；以自有資金和股份為推薦挂牌公司做市，維持做市股份的流動性和穩定性。場外市場部在代辦股份轉讓及代辦股份報價轉讓業務上做出了突出業績，創造了中國證券市場一系列“第一”。

企業文化

曆年來，公司以誠信的文化、專業的技術、創新的精神、周到的服務在業内樹立了良好的品牌。2001年度被權威媒體評為國内最具綜合競争力的證券公司。2004年在《世界品牌實驗室》和《世界經濟論壇》聯合發布的《中國500最具價值品牌》中，以49億元的品牌價值位居券商首位。2005年初在國内大型券商中率先獲中國證監會批準取得創新試點資格。2006年榮獲21世紀“券商綜合實力大獎”。2007年再獲21世紀“券商綜合實力大獎”、“最佳經紀獎”、“最佳自營獎”、“最佳創新獎”、“最佳債券發行獎”、“最佳衍生品套利獎”，并獲第一财經“金融品牌價值榜最佳證券公司”。