華鑫證券:證券經營機構-中文百科頻道

公司介紹

華鑫證券是在原西安證券有限責任公司基礎上增資重組後新設而成。華鑫證券擁有專業的研發團隊和資深投資經理，秉承穩健的投資風格和理性的投資策略，根據客戶的投資偏好、風險承受能力及特殊需求，為客戶設計個性化投資方案。華鑫證券堅持透明運作，證券在客戶專用資産管理賬戶中運作，資金存放于獨立的第三方銀行，并有多種收費方式供客戶選擇，費用合理。

注冊信息

注冊資本

公司注冊資本36億元人民币。

注冊地址

深圳市福田區蓮花街道福中社區深南大道2008号中國鳳凰大廈1棟20C-1房。

經營方針

強化管理、防範風險、穩健經營、特色服務。

經營範圍

證劵經紀；證劵投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關的财務顧問；證券自營；證券資産管理；證券承銷；證券投資基金代銷；為期貨公司提供中間介紹業務；融資融券業務；代銷金融産品業務；證券投資基金托管業務。

曆史沿革

公司系在原西安證券有限責任公司及受讓原上海浦東聯合信托投資有限責任公司證券營業部的基礎上增資擴股組建而成。

股東構成

上海華鑫股份有限公司（100％）

企業文化

企業文化是一個企業在長期生産經營中倡導、積累，經過篩選提煉而成的，是企業的靈魂和潛在的生産力，是打造企業核心競争力的戰略舉措。華鑫人一直堅持擁有信心，拿出決心，與時俱進；堅持“規範、超越、專業、創新、和諧、感恩”的核心價值觀，着眼長遠，紮紮實實做好各項基礎工作，逐步推動整體經營能力和管理水平再上新台階，從而全面提升華鑫品牌的影響力和核心競争力。

經營概況

經過十多年發展，公司已經成為橫跨證券、基金、期貨三大領域的綜合金融服務機構。同時與國際知名投行摩根士丹利合資成立了摩根士丹利華鑫證券、摩根士丹利華鑫基金，實現國際經驗和本土優勢的卓越結合。

公司業務

經紀業務

經紀業務總部作為公司經紀業務的主管部門，負責經紀業務日常管理和流程控制，對營業部實行垂直管理。

公司在上海、西安、北京、深圳等地共設有21家營業部，特别是在上海、西安擁有複蓋當地的業務網絡。營業部為客戶提供全方位、多層次、專業化、個性化的證券經紀業務服務。公司擁有技術領先、安全高效的證券交易平台，具有網上交易、手機證券等全方位的交易手段，為核心客戶提供了專享的快速交易通道。建立了總部級的客戶服務中心。依托強大的資訊平台，通過多種途徑為客戶提供有價值的投資建議。與工行、農行、建行、交行、招行、浦發、廣發等七家銀行開展了第三方存管業務。

公司全面加強了經紀業務管理和運營，進一步強化了風險控制和标準化建設，并取得一定成效。2008年1月，公司成為全國首家按基金代銷新規則驗收并獲批代銷資格的券商。2008年2月率先申請并通過賬戶清理工作驗收，成為全國首家通過賬戶清理工作驗收的券商，同時，因在券商賬戶清理工作中的突出表現，被中國證監會授予“賬戶規範工作先進集體”稱号。

為完善客戶服務體系，有效整合公司資源，總部級客服中心在當年1月開始全面對外正式運營。在證券時報舉辦的“大智慧杯”中國明星證券營業部評選活動中，公司西安科技路營業部連續兩年（2008年、2009年）榮膺“中國投資者教育明星證券營業部”稱号。

2009年以來，公司加大了人力、物力投入以完善交易平台、客戶關系管理系統、總部級資訊平台，通過強化客戶咨詢服務、發展營銷隊伍、健全标準化管理、優化網點布局等措施，進一步提升營銷服務能力，逐步完善以“了解自己的客戶”和“适當性服務”為核心的客戶分類管理和服務體系

投資銀行

華鑫證券具有中國證監會核準的保薦機構資格。

主要優勢

股東背景優勢

華鑫證券實力雄厚，聲譽卓着、管理先進的大型産業集團和著名上市公司。

市場資源廣泛

華鑫各方面建立長期合作關系，擁有廣泛雄厚的客戶資源，服務對象涵蓋經濟發展諸多行業與領域。

人才團隊專業

投資銀行總部擁有一支經驗豐富、知識全面、能力卓越的專業化團隊，彙集了衆多在資本運營領域獨具專長的業務人才。

其中大部分員工擁有三年以上投資銀行業務工作經驗，以上員工擁有财務、法律、經濟、科技等專業知識背景，所有員工均具有本科以上學曆，碩士以上學曆占公司擁有國内一流的投行業務團隊，保薦代表人和業務骨幹具有優秀的業務素質和豐富的項目運作經驗，與有關主管部門和中介機構聯系密切投資銀行業務人員曾經領導或參與工商銀行、浦東發展銀行、華源集團、蘭花科創、陸家嘴、上海航空、上海電氣、太陽紙業、山東黃金、青島啤酒、九陽股份、華東數控、九華山旅遊、古越龍山、世茂股份、永利經編、威爾泰、稀土高科、交大南洋、黃河旋風、華邦制藥、青島軟控、歌爾聲學、科華生物、江西銅業、二重集團、魯泰紡織等公司的再融資或财務顧問項目。

2009年主要業績

2009年，華鑫證券投資銀行立足自身努力，整合各方資源，業務組織體系日趨合理，業務制度更加完善，業務發展全力推進，渠道建設呈現成效，市場影響逐步擴大，業務結構優化改善，優質客戶廣泛聯系，項目儲備積累豐厚，專業團隊繼續壯大，風險控制合規到位，财務顧問業務繼續突破，證券融資業務巨幅增長，為今後更大發展打下良好基礎。據中國證券業協會權威統計公布，年華鑫證券股票及債券承銷金額超過億元人民币，進入全國家券商承銷業務排名前三十名行列。

證券自營

業務簡介

證券投資部是公司唯一授權進行自營業務的業務部門，負責公司自營資産的統一管理。自營的資金全部是有合法來源的自有資金，在日常管理中體現了公司資産與客戶資産嚴格分開的原則。證券投資部自成立以來，一直遵守國家對自營業務的法律法規要求及公司對自營業務的有關制度與要求，并在不斷的探索過程中得到了發展。部門擁有一支知識結構合理、投資經驗日趨豐富、投資技巧日趨成熟、團結而精誠合作的戰鬥隊伍。

主要優勢

規範的業務操作流程；嚴謹的風險監控制度。公司自營業務在董事會下達的自營規模内，以穩妥、降低風險為宗旨開展業務。堅持價值投資理念，注重自有資金的長期穩定增值，樹立公司自營業務穩健投資、低風險、穩定回報的市場形象，為公司拓展客戶資源提供支持。

資産管理

2009年8月，中國證監會核準了華鑫證券有限責任公司證券資産管理業務資格。公司成立了資産管理部，負責客戶理财業務的産品設計、推廣銷售和投資運作，為客戶提供股票、債券、基金等多種金融工具的組合投資管理服務，主要有以下業務：

一、定向資産管理業務

此項業務針對委托資金額在100萬元以上的個人或機構客戶而設，投資方向與比例可雙方協商。

二、集合資産管理業務

通過銀行等銷售渠道募集大衆零散資金，組成規模龐大的資金集合，投資于國債、企業債、可轉債、分離交易債、各類基金、股票或其它創新金融工具。

三、專項資産管理業務

此項業務針對某些特定投資目的而定，一般為委托資金額在1000萬元以上的客戶而設，投資目的如專門參與定向增發投資、專門參與并購套利、專門參與封閉式基金折價率回複套利、專門參與上市前的股權風險投資業務、為上市公司大股東提供市值管理服務等。

四、投資顧問業務

面向銀行、信托等同業機構，為他們發行的理财産品提供投資管理服務，充當第三方投資顧問。

華鑫證券擁有專業的研發團隊和資深投資經理，秉承穩健的投資風格和理性的投資策略，根據客戶的投資偏好、風險承受能力及特殊需求，為客戶設計個性化投資方案。華鑫證券堅持透明運作，證券在客戶專用資産管理賬戶中運作，資金存放于獨立的第三方銀行，并有多種收費方式供客戶選擇，費用合理。華鑫證券将竭誠為客戶提供專業化和貼心的服務，努力為客戶帶來滿意的投資回報。