工商信息
简介
方正证券股份有限公司是中国首批综合类证券公司，上海证券交易所、深圳证券交易所首批会员，成立于1988年，其前身为浙江省证券公司。2002年北大方正集团有限公司受让浙江证券有限责任公司51%的股份，成为其控股股东。2003年“浙江证券有限责任公司”更名为“方正证券有限责任公司”。公司于2010年改制为股份有限公司，并于2011年在上海证券交易所上市（股票代码：601901）。
公司目前已设立合资投行、期货、直投、合资基金等四家子公司，并持有盛京银行股份有限公司8.12%的股权，现拥有营业网点126家（其中证券营业部115家，期货营业部11家），员工超过4000人。截至2012年末，公司总股本61亿股、总资产280亿元人民币，净资产为144.32亿元，有效客户数达213万户。在证券行业创新发展的大背景下，公司倡导卓越领先的金融服务理念，整合各业务板块打造全方位、多层次的综合金融服务体系，并积极探索综合经营的发展模式。
更名
深交所2010年１１月１日发布公告，同意原“方正证券有限责任公司”在深交所的会员名称变更为“方正证券股份有限公司”。会员简称为方正证券；会员编码为００００２８。
发展历程
1988年6月6日，经中国人民银行“银复[1988]259 号”《关于同意设立浙江省证券公司的批复》批准，浙江省证券公司成立，注册资金为1,000万元，资金来源为中国人民银行拨款，注册地为浙江省杭州市。
1990年开始挂牌交易浙江凤凰股票，使杭州成为上海、深圳之外最早出现股票交易的城市。
1991年在全国最早把上海、深圳证券交易所行情及交易的通讯专线向外地连接，使杭州成为当沪、深、杭神奇金三角中的一角。
1992年浙江证券在上海开设了全国最早的异地证券营业部，同年进驻深圳。
1992年4月，经中国人民银行浙江省分行和浙江省工商局核准，浙江省证券公司注册资本由1,000万元增加至5,100万元。
1994年浙江证券再度成为最早在北京设立营业部的外省券商。
泰阳证券自2000年率先在所有营业部开通网上交易，并且网上交易量占经纪业务的总量连续四年位居全国第一。
1994年10月26日，经中国人民银行“银复[1994]232 号”《关于浙江省证券公司改制的批复》和中国人民银行浙江省分行“浙银发[1994]331 号”《关于同意浙江省证券公司改制的批复》批准，浙江省证券公司按有限责任公司形式进行改造，名称变更为“浙江证券有限责任公司”，注册资本增加至4.5 亿元。
2002年8月，方正集团对浙江证券实施控股重组。
2002年8月29日，经中国证监会“机构部部函[2002]270 号”《关于同意北京北大方正集团公司受让浙江证券有限责任公司股权的函》同意方正集团受让浙江证券有限责任公司全体股东所持51%的股权，依法办理了有关工商变更登记手续。
2003年8月13日，经中国证监会“机构部部函[2003]248 号”《关于浙江证券有限责任公司更名有关材料备案的回函》同意浙江证券有限责任公司名称变更为“方正证券有限责任公司”，并完成了工商变更登记手续。
2007年底，方正证券联合方正集团，注资8.65亿元收购泰阳证券。经过一年多的有效整合。
2008年3月，经中国证监会“证监许可 [2008]52号”《关于核准方正证券有限责任公司迁址的批复》批准，公司住所迁至“湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24 层”。
2008年5月12日，中国证监会正式批准方正证券以吸收合并方式完成对泰阳证券的重组。
2008年7月，经中国证监会“证监许可[2008]663号”《关于核准泰阳证券有限责任公司股权变更以及方正证券有限责任公司换股吸收合并泰阳证券有限责任公司的批复》批准，方正证券有限责任公司吸收合并了泰阳证券有限责任公司，合并后的注册资本为1,653,879,170.34元。
2010年9月，经中国证监会“证监许可[2010]1199 号”《关于核准方正证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复》批准，方正证券有限责任公司整体变更为方正证券股份有限公司，变更后的注册资本为46 亿元。
2011 年8 月，经中国证监会“证监许可[2011]1124 号”《关于核准方正证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》批准，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）15亿股，共募集资金净额5,648,175,312.34元，并于2011年8月10日在上海证券交易所上市。2012年2 月14日，公司在湖南省工商行政管理局办理了注册资本工商变更登记手续，注册资本增加至61亿元。
2013年4月16日，公司收到中国证券监督管理委员会湖南监管局《关于核准方正证券股份有限公司在河南省南阳市宛城区等地设立4家证券营业部的批复》（湘证监机构字[2013]29号）。根据上述批复，公司获准在河南省南阳市宛城区、安阳市殷都区、湖南省岳阳市临湘市、衡阳市常宁市各新设1家C型证券营业部，证券营业部的营业范围为证券经纪业务。
2013年6月14日，公司收到中国证券监督管理委员会湖南监管局《关于核准方正证券股份有限公司设立28家分支机构的批复》（湘证监机构字[2013]51号）。根据上述批复，公司获准在湖南省、浙江省、河南省、贵州省、山西省、广西壮族自治区、广东省、福建省、山东省、四川省等10省区新设28家C型证券营业部。
2013年7月1日，公司收到中国证券监督管理委员会湖南证监局《关于核准方正证券股份有限公司设立1家分公司的批复》（湘证监机构字[2013]61号）。该批复核准公司在北京市设立1家分公司，管理黄河以北地区的证券营业部。
2013年8月2日，公司接到中国保险监督管理委员会通知，公司提交的《投资管理人受托管理保险资金报告材料》已获准备案，可以开展受托管理保险资金业务。
2013年8月22日，北京中期和方正期货收到中国证券监督管理委员会《关于核准北京中期期货有限公司变更股权并吸收合并方正期货有限公司的批复》（证监许可[2013]1100号），核准北京中期变更股权并吸收合并方正期货，北京中期注册资本由14,000万元变更为34,000万元；吸收合并完成后，方正期货的营业部变更为北京中期的营业部，经营范围为：商品期货经纪、金融期货经纪。
2014年8月，经中国证监会“证监许可[2014]795 号”《关于核准方正证券股份有限公司向北京政泉控股有限公司等发行股份购买资产的批复》批准，公司向政泉控股等五家法人发行2,132,101,395股股份，购买中国民族证券100%股权。2014 年8 月11 日，公司在湖南省工商行政管理局办理了注册资本工商变更登记手续，注册资本增加至8,232,101,395 元。
业务状况
方正证券是业务资格“全牌照”的证券公司，业务范围涵盖证券经纪、期货经纪、投资银行、证券自营、资产管理、研究咨询、IB业务、QFII业务、融资融券、直投业务、证券投资基金业务、场外市场业务、质押式报价回购业务、代销金融产品业务、受托管理保险资金业务及证监会核准的其他业务。
其中投行业务、期货经纪业务、基金管理业务、直投业务分别由方正证券子公司瑞信方正、方正期货、方正富邦基金、方正和生开展。
经纪业务
Securities Brokerage
经纪业务是方正证券的核心业务，也是方正证券较具市场竞争力的业务。
2012年，公司累计实现交易量1.53万亿元，代理买卖证券业务净收入9.15亿元，行业排名居第15位，公司客户总数已达213万户,托管市值1467亿元。
自营投资业务
Proprietary Trading and Investment
方正证券在北京设立北京证券自营分公司，专职负责公司在证券领域的投资业务，目前投资品种包括股票、股指期货、债券、基金等。公司证券自营业务以追求绝对收益为目标，在合规、稳健的基础上实现投资效益最大化。
资产管理业务
Assets Management
方正证券在北京地区设立北京资产管理分公司，以金泉友、赢信系列集合理财计划，赢策系列定向理财计划等形式，提供固定收益投资、现金管理、衍生品投资、资产证券化、权益投资及创新投资等财富管理服务，通过定向或专项理财计划为上市公司、各类企业等机构提供量身定做的全面金融服务。
研究咨询业务
Securities Research and Consulting
方正证券研究所创建于1988年，结合北京大学的科研及方正集团的产业优势，在宏观、策略、TMT、医疗、金融地产、机械设备、有色新材料、化工、农林牧渔、大宗商品等研究上积累了丰富经验，取得了诸多荣誉。近年来通过与瑞士信贷集团、台湾富邦金控集团的合资和深度合作，在国际化上积累了一定经验。
IB业务
Intermediary Business
方正证券经中国证监会批准获得为方正期货有限公司提供中间介绍业务（IB业务）的资格，主要业务范围是：协助办理期货开户手续，为投资者提供期货行情信息、交易设施，以及中国证监会规定的其他服务。投资者可到方正证券各地的证券营业部办理期货开户手续，进行期货交易。
QFII
基于合资公司的友好合作，公司与多家海外专业机构投资者在QFII业务上密切合作，目前托管规模、交易金额均位居行业前列。。结合证监会、央行及外管局的新政发布，市场机会正不断增加，依托方正证券多金融牌照优势，该业务规模将稳步上升。
融资融券业务
Securities Margin Trading
方正证券是中国第三批融资融券业务试点券商，为全国最早开展该业务的25家试点券商之一，且拥有转融通业务试点资格和约定购回式证券交易业务资格。在转融通模式下，融资融券业务为客户提供个性化资券解决方案、盘活证券资产等提供了新的服务手段，融资融券已成为公司业务转型、利润增长的核心业务之一。
场外市场业务
Over-the-counter (OTC) market
方正证券于2011年获得主办券商业务资格，可从事股份转让业务和股份报价业务。结合场外市场（新三板）业务发展需要，公司在北京、武汉、上海等新三板开闸地区及杭州、长沙两地设置了七个业务部，基本形成了立足湘浙，辐射全国的新三板业务格局。截至2012年底，方正证券已签约新三板企业53家、完成股份制改造10家、券商推荐挂牌内核7家、已推荐挂牌1家，并且与全国20余家国家级高新技术产业开发区建立了战略合作关系，业务市场份额正显著提高。
资金运营
Fund Operation
凭借丰富的资本金运营经验，方正证券的资金运营业务为公司创造了稳定业绩回报。公司拥有“质押式报价回购业务”创新业务试点资格（全国拥有该业务试点资格的25家券商之一），可为客户提供风险极低的资金保值增值服务，且收益均高于同期银行存款数倍。
金融科技
从2015年开始，方正证券从国内外知名的互联网与科技公司引进了近百名专业人才，与原有技术团队一起组成专家团队。通过在金融科技领域持续加强投入，推进互联网平台的智能化建设，方正证券自主研发的“小方”APP在极速行情数据、智能交易体验、智能数据中心、智能客服体系、综合资产配置等多元化业务领域快速升级进化，在海量数据汇聚和智能算法的基础上持续提升智能化服务能力，并推出金融科技FIRST实践理念，逐步通过技术驱动服务，全面提升客户的投资体验。
除了客户服务的智能化，金融科技也提升了方正证券的业务开展效率。方正证券提出了“员工展业智能化”，通过打造更加精细化的服务场景，强化整个服务闭环的完整性。为此，方正证券打造了O2O营销服务平台“大方”，完成了线上线下精准营销服务闭环的构建等一系列工作。
其中，O2O智能客服体系“小方必应”有颇多亮点。通过与“小方”APP充分联动并无缝衔接，且新增业务办理、投资顾问、产品购买、投资者教育等多个沟通情景，“小方必应”全面提升了客户的投资体验，已经实现“24×7”的全天候秒级应答能力，日单量突破了万单。此外，利用360°移动客户画像、MOT等功能，“小方必应”大大提高了员工服务客户的效率，同时还利用理财规划功能，通过大数据投顾签约和金融产品销售预测，为客户提供精准的理财规划及更多个性化服务。
企业文化
使命：以金融服务成就美好生活
愿景：成为广受客户信赖的投资银行
价值观：客户至上、专业稳健、开放协同、简单专注、勤奋坚持、追求卓越
公司架构
方正证券股份有限公司是中国首批综合类证券公司，上海证券交易所、深圳证券交易所首批会员，成立于1988年，其前身为浙江省证券公司。2002年北大方正集团有限公司受让浙江证券有限责任公司51%的股份，成为其控股股东。2003年“浙江证券有限责任公司”更名为“方正证券有限责任公司”。公司于2010年改制为股份有限公司，并于2011年在上海证券交易所上市（股票代码：601901）。
公司已设立合资投行、期货、直投、合资基金等四家子公司，并持有盛京银行股份有限公司7.32%的股权，现拥有营业网点166家（其中证券营业部139家，期货营业部27家），员工超过4000人。截至2013年末，公司总股本61亿股、总资产365.98亿元人民币，净资产为159.23亿元，客户数达219万户。
在证券行业创新发展的大背景下，公司倡导卓越领先的金融服务理念，以“通道与非通道并重、散户与机构并重、大力发展资本中介业务、内涵与外延增长并重；推进公司各项业务均衡发展，良性互动，全面发展高端与机构业务”为基本战略，致力于成为行业领先的大型综合类证券公司。
公司成绩
通过多年积累，方正证券及其子公司取得了多项业务牌照，范围涵盖：证券经纪、期货经纪、投资银行、证券自营、资产管理、研究咨询、IB业务、QFII业务、融资融券、直投业务、证券投资基金业务、场外市场业务、质押式报价回购业务、代销金融产品业务、受托管理保险资金业务及证监会核准的其他业务。
方正证券致力于为高端机构投资者及有理财、投资与增值服务需求的客户搭建全方位、多层次的金融服务体系，并凭借深厚的产品研发实力、卓越的市场服务水平及广泛的业务渠道，拥有了业内领先的综合金融服务终端。
配合公司五大业务板块、多项业务发展需要，公司设立了辐射全国的财富管理中心和电子商务平台以及电话理财中心，重要渠道已覆盖国内大型投资基金、金融机构、知名企业投资者和海外大型QFII等。公司拥有的营业网点分布在全国21个省（市、自治区）的重要中心城市，尤其在湖南、浙江两省拥有绝对区域优势。
企业荣誉
2021年
2021年5月19日，获第四届“湖南慈善奖”最具爱心捐赠企业
2020年
2020年1月3日，上榜2019年上市公司市值500强，排名第182。
2020年5月10日，“2020中国品牌500强”排行榜发布，方正证券排名第484位。
2020年5月13日，方正证券名列2020福布斯全球企业2000强榜第1995位。
2019年
2019年9月1日，2019中国服务业企业500强榜单在济南发布，方正证券股份有限公司排名第463位。
2019年11月8日，方正证券股份有限公司入选2018年度“湖南省企业税收贡献百强”榜单。
2019年11月15日，2019湖南企业100强公布，方正证券股份有限公司位列第61名，2018年营业收入572259万元。
公司产品
VIP客户端
方正证券VIP客户端方正证券VIP专用通道和VIP客户端特点：
1、行情、委托一次登录！
2、行情、委托同一界面！
3、闪单下单，最快速度2秒！
4、菜单式快速挂单，快速挂买卖单！
5、资讯、指标采用树型结构！
6、自由设置委托行情系统！
7、具有快捷键操作，方便不习惯鼠标操作者！
LEVEL2
方正证券同花顺迅雷版特色功能：
1、公司自建系统，稳定性、可靠性、安全性更有保障；
2、十档行情，相比一般LEVEL2系统速度快3-10秒；
3、资讯、委托、行情同一个界面展示；
4、提供精简委托系统；
5、提供闪电下单功能，双点击买卖价，自动弹出委托页面，输入委托数量即可，大大提高买卖速度；
6、价格比一般LEVEL2系统相对便宜较多。
软件特点
方正证券同花顺短线高手主力版弥补了操盘手软件的买卖信号滞后的缺点，并且能提前在牛股起涨之前捕捉到涨幅巨大的牛股，准确率达到99%以上，经过长期测试，在2009年12月30日捕捉到（600209）罗顿发展这只牛股，在2009年12月09日成功捕捉到（600703）三安光电这只牛股，在2009年12月13日成功捕捉到(600198)大唐电信这只牛股，2010年1月11日捕捉到（600612）老凤祥。战果辉煌!
完美版特点：支持vista操作系统，增加了绿色通道功能，即使在单位端口受限制（只要能上网）的情况下，仍然能通过该软件浏览行情并进行委托。具体方法：在“通讯设置”中选择“使用代理服务器”，并在代理协议中选择“绿色通道”即可。
人文特点
1、您身边的营业部
作为全国性A类券商。我们在15个省（直辖市）拥有81个营业网点；综合排名全国第十一位，部均交易量为全国第五位，我们相信更贴近才能更贴心。
2、您就是中心
也许您只接触过方正的某一位同事，但在他的身后。方正的每一个部门，每一个人都因您而在，为您而动，从电脑部到研究中心，从客户经理到分析师……
3、随时随地、省心省钱的交易
网上交易——运用最先进的均衡负载，防火墙、电信和网通双路光纤接入、客灾备份等技术，整个系统可以满足两市万亿级成交量的需要，同时我们为您提供金鼎版、完美版、VIP版、迅雷版等多达7种的客户交易端，满足您不同客户的喜好和习惯。手机炒股——公司自建新一代手机炒股系统，可让您在上班间隙、公交车上等任何时间和地点实时查询当前行情、咨讯和委托交易，目前绝大多数券商提供的手机炒股系统，客户在使用前都需向电信运营商支付每月几十元的“信息费”和“软件使用费”，而我们的自建手机炒股系统全部免除该部分费用！
电话交易——业已开通全国统一的客户服务热线95571，95571是一个全国性、集中式、智能化、人工座席和电话委托合二为一的客户服务平台。
4、您就是专家
方正研究中心、客服中心——10余位博士与博士后，100余位硕士；从国际到国内、从宏观到微观、从货币与商品市场到资本市场，从上市公司到非上市公司，整套多层次综合性的研究体系，最权威的“湘股研究”和“湘股研究”——这个时代你只需要拥有和掌握，选择方正、您就是专家！
5、有求必应、有问必答的服务
全国性的客服热线95571，集成了电话委托、客服热线咨询、投诉与建议、WEBCALL、自助服务、信息定制、预约服务等功能，并在杭州和长沙各建立了呼叫中心。在方正证券网www.foundersc.com和方正证券客户服务平台www.96507.com.cn不仅提供众多专业的投资咨询类产品，并且提供专家在线、问讯处、论坛等与分析师直接交流的在线栏目。专业的、具有从业资格的分析师、投资顾问和客户经理队伍随时为您提供一对一的咨询服务。
6、VIP特别服务
★私密的“一对一”服务
★个性化的投资理财策划
★专属的网上交易VIP客户端和交易通道
★开放式的交流和互动
★方正债券投资组合、保本型证券投资组合、价值投资组合、核心股票池
每周的TOP、VIEW数据统计参考
★《方正证券VIP客户服务双月刊》
★品位高雅、精英荟萃的金泉友俱乐部
网上交易特点
方正证券网上交易全新打造
方正证券方正证券开展网上交易始于2000年。公司网上交易发展迅速，不论是绝对量还是相对份额均呈逐年上升的良好态势。2003年初，公司为发展以网上交易、银证通为主的非现场经纪业务，又作出了大力发展电子商务的战略决策。为适应业务发展需要，2007年5月，方正证券再次完成了新版网上交易系统的全面升级，由于采用了目前先进的均衡负载、防火墙、电信和网通双路光纤接入、容灾备份等技术，升级后的网上交易系统在安全性、稳定性、容量、功能、速度等方面均得以大幅提升，整个系统的业务支持能力显著提高，可以满足两市万亿级成交量的需要，而且可以迅速、稳步、无缝地扩容。同时，灵活易用的多种客户端软件以及丰富的资讯信息，更加贴近客户的个性需求。除此之外，科学严格的管理维护制度、实力强大的技术队伍，是系统安全稳定运行的有力保障，免除使用的后顾之忧。强大技术平台必将为公司网上交易进一步发展发挥更大的作用。
方正证券网上交易的优点
1、电信、网通双路宽带实时备份和均衡负载，确保行情、委托线路的通畅、快速、稳定；
2、行情服务器和委托服务器实现双机实时备份和负载均衡，确保行情、委托系统的通畅、快速、稳定；
3、大容量系统设计，系统容量千万级客户，行情并发数为百万人以上，委托并发数达到万人以上；
4、采用国内领先的高速行情系统，平均每分钟可以达到8-10笔行情，行情活跃时期，达到每分钟10笔以上；5、提供差异化服务：针对VIP客户的VIP版、迅雷版；
6、提供港澳资讯、维赛特、龙讯三套信息地雷，提供资讯中心服务；
7、提供金鼎版、完美版（分简体/繁体）、VIP版、迅雷版（LEVEL2）等多个适用不同客户喜好的版本；
8、具有丰富、功能强大、有特色的技术和财务分析：大单分析、个股全景、选股平台、个股与与板块预警、多用户化个人理财、资料搜索、跑马灯、齐全的板块分类、财务图示、股东人数变化、筹码分布、火焰山等等；
9、充分体现个性化服务：自定义板块、自设计技术指标、即将推出的投资顾问在线服务；
10、操作简单：图表和菜单结合、鼠标和键盘并用、标签和快捷键共存、简明扼要的图文并茂说明书。
方正证券网上交易客户端软件特点说明。
公司实力
2002年8月，方正集团收购浙江证券并更名为方正证券，方正证券走上了持续快速发展轨道。2006年11月，方正证券联合方正集团注资收购泰阳证券(前身为湖南证券，成立于1988年)。2008年5月12日，中国证监会正式批准方正证券吸收合并泰阳证券，合并后的方正证券，注册地为湖南长沙，注册资本为16.54亿元。
2007年底，方正证券联合方正集团，注资8.65亿元收购泰阳证券。经过一年多的有效整合，2008年5月12日，中国证监会正式批准方正证券以吸收合并方式完成对泰阳证券的重组。
2008年公司实现净利润24亿元，利润总额位居行业前茅。截至2008年底，公司净资产超过60亿元，净资本超过54亿元，自有资金超过60亿元，综合财务指标跻身全国同行前列，资本实力雄厚。
都是上海证券交易所、深圳证券交易所的首批会员。其中浙江证券在上海证交所的经纪人编号是101号(即1号红马甲)。都是全国首批获得证券投资咨询资格的券商。其中湖南证券首批获取证券咨询资格的有12人，曾名列全国券商第二。浙江证券是全国首批取得证券主承销资格和国债一级自营商资格的公司之一。浙江证券是全国最早开展B股业务的公司之一，交易量一直列全国券商十强。
方正证券目前是湖南本土最大的法人金融机构，中西部最大的证券公司。公司以湘、浙两省为重点，在全国15个省(市)拥有81家营业网点。
2008年公司实现净利润24亿元，利润总额位居行业前茅。截至2008年底，公司净资产超过60亿元，净资本超过54亿元，自有资金超过60亿元，综合财务指标跻身全国同行前列，资本实力雄厚。
方正证券目前客户数超过180万，管理资产超过1200亿元，迁入湖南后的2008年、2009年两年共上缴各类税收18.3亿元。2009年，方正证券的经纪业务市场份额居行业15位，控股的子公司瑞信方正当年承销金额居行业第9位，控股的方正期货成为全国首家A类期货公司。
目前，方正证券正在启动新一轮的营业网点优化和扩张计划，公司计划在区域性政府投融资平台的建设、推动省内上市公司股权市值管理、为本土企业提供金融中介服务、利用期货工具服务地方经济等方面发挥更大的作用。
在经历了多年的发展起伏之后，2002年8月，方正集团对浙江证券实施控股重组，2003年9月，更名为方正证券。重组后的浙江证券经过强力整合，在经营发展上实现了质的飞跃。经纪业务市场份额从2002年最低时低于4‰，持续攀升到2007年的11.9‰，并以同行排名80位的资本规模、70多位的网点规模，创出了交易总量全国排名第21位、部均交易量全国第4位的历史记录。
公司目前已设立合资投行、期货、直投、合资基金等四家子公司，并持有盛京银行股份有限公司8.12%的股权，现拥有营业网点126家（其中证券营业部115家，期货营业部11家），员工超过4000人。截至2012年末，公司总股本61亿股、总资产280亿元人民币，净资产为144.32亿元，有效客户数达213万户。在证券行业创新发展的大背景下，公司倡导卓越领先的金融服务理念，整合各业务板块打造全方位、多层次的综合金融服务体系，并积极探索综合经营的发展模式。
经营业绩
一是在企业债承销方面取得了巨大突破。全年完成台州基础投资等公司的企业债主承销项目3个，横店集团等公司的企业债副主承销及分销5家，承销总额25.3亿元，在浙江企业债主承销领域异军突起，成为区域市场的龙头，占据了浙江省内2/3以上的市场份额。
企业债券主承销额首次进入全国10强。还分别担任了金鹰股份、中信国安与韶山松钢可转债的副主承销商和分销商。在圆满完成这些企业债承销项目的基础上，2007年公司又签约企业债主承销项目4个，协议承销额超过50亿元，为明年的业务收入打下了坚实的基础。
二是在股票IPO、再融资方面表现不俗。全年共完成安纳达、沧州明珠IPO的保荐及主承销，天房发展、宗申动力这两个非公开发行项目的保荐及主承销，国电电力再融资的副主承销，以及北京银行、中国人寿、平安保险等IPO的副主承销及分销项目7个。
其中天房发展定向增发项目，融资额19.5亿元，创造了今年市场所有非公开发行项目中以四个月时间完成从获正式受理函至募集资金到帐的最快速度，成为市盈率200倍的高难度系数下非公开发行的快速融资经典案例。
投资策略
方正证券在上周末杭州召开的2010年投资策略会上表示，A股市场上证综指在2700点至4200点区间波动，消费升级、新兴产业、股指期货、人民币升值、通货膨胀将是明年主要投资路径。
方正证券认为，在调结构政策的引导下，国内经济将重拾平衡增长，预计2010年GDP增速达9.2%。社会投资将接过政府投资的接力棒，未来消费对经济的拉动力将不断上升，同时明年的净出口对经济增长也将重新发挥正贡献。在产能过剩背景下，石油、粮食、猪肉价格上涨空间有限，明年呈温和通胀，CPI在3%-5%之间。预计明年新增信贷仍保持较高水平，外汇占款还将对流动性供给发挥更大的作用，明年流动性仍会相对充裕。
经济的稳定增长和企业盈利的增长为A股市场上行奠定基础的同时，方正证券认为，政策微调的不确定性和市场已经在2009年出现了较大幅度的修复性行情后，明年市场可能会出现震荡。2010年A股市场全年振幅在50%-60%之间，上证综合波动范围2700点至4200点。明年5月份前市场以上扬为主，5月份后至三季度中旬，市场将根据流动性、上市公司业绩的变化趋势以及政策动向选择方向，预计市场将以震荡整固为主。而且市场还存在估值结构进行内部调整的可能，普遍高估的中小市值股票及创业板股票面临调整压力。
投资策略上，方正证券认为，明年主题投资机会将此起彼伏，主要看好消费升级、新兴产业、股指期货、人民币升值和通货膨胀五大主题。具体看好的“十大金股”包括：雅戈尔、宁波华翔、王府井、三九医药、北京银行、獐子岛、长电科技、三一重工、大秦铁路、荣盛发展。
市场操作手法
45天抓出53个涨停
其实早在去年末，“方正小北路”就已崭露头角。当时，A股市场正遭遇新股密集发行的冲击而弱势震荡，不少投资者选择谨慎操作，逐步减仓观望，整个市场成交低迷。该营业部却四处出击，疯狂追逐市场热点，博取短期收益，比如在去年12月10日买入涨停股键桥通讯(17.81,0.20,1.14%)970.2万元，12月21日买入世博概念龙头申通地铁(11.49,0.23,2.04%)1143.91万元，均获利不少。
进入2010年，“方正小北路”延续强悍作风，频繁出没于沪深两市龙虎榜，而被其看中的个股，均在那一时段炙手可热。1月18日，市场正热炒区域板块，“方正小北路”瞄上龙头罗顿发展(6.42,0.18,2.88%)，买入874.08万元，次日抛出933.51万元，转手获利59.43万元。除了区域板块，像世博概念上海普天(11.29,1.03,10.04%)、有重组预期的ST得亨(9.23,0.00,0.00%)、高送转股美利纸业(5.70,0.08,1.42%)等，也被其一一捕获。
更牛的是，“方正小北路”有时一天能抓三四个涨停股。1月26日，它分别买入同达创业(10.78,0.17,1.60%)746.92万元、同花顺(35.040,0.24,0.69%)957.64万元以及ST银广夏(4.99,0.08,1.63%)485.54万元，这3只个股都在当日强势涨停。2月5日，该营业部买入滨海能源(8.11,0.05,0.62%)、宝商集团(5.52,0.04,0.73%)、银河科技(4.77,0.05,1.06%)以及利达光电(9.45,0.16,1.72%)，这4只个股也于当日有过涨停表现。
据《每日经济新闻》记者统计，在今年来短短45个交易日里，“方正小北路”登上沪深两市龙虎榜121次，被其抓住的涨停个股多达53只，成为今年以来最活跃的游资之一。
势头力压老牌游资
相比“方正小北路”的凶猛与活跃，老牌涨停板敢死队却鲜有作为。曾以市场嗅觉最为灵敏、操作手法凶悍闻名的国信证券深圳泰然九路，今年虽然上榜龙虎榜次数最多，但基本上是在新股上市首日以打新资金获利了结的形式上榜，在题材股炒作时，很少见到这位“大佬”的身影。更为“低调”的，还有手握重金的东吴证券杭州文晖路营业部。这位游资大哥自从兵败中国中冶(4.14,0.03,0.73%)之后，就元气大伤，今年除了“染指”过罗顿发展、漳州发展(7.65,0.11,1.46%)等几只区域板块龙头股和新能源概念股外，其余时间颇为沉默，“出镜率”远不如前两年。
一位长期研究龙虎榜的市场人士分析认为，“方正小北路”的炒作风格，的确与老牌游资截然不同，它喜欢在震荡格局中加大操作频率，追击市场热点，有点“富贵险中求”的味道。值得关注的是，《每日经济新闻》记者通过粗略计算，“方正小北路”手握资金大约在三四千万元，资金量并不太大。但就是这样一家小营业部，目前已被股民们封为涨停板敢死队的“新科状元”。
操作建议
市场回顾：
前期市场受众多行业利好消息和房地产板块超跌反弹的影响，大盘平开后振荡运行，最终大盘报收于3224.15，上涨8.60点，涨幅为0.27%，剔除新股后两市成交量较昨日减少324.54，两市继续价增量减的态势，收盘时两市共有9家股票涨停，无一股票跌停，上涨家数与下跌家数比为8：5，当日个股涨幅超过大盘的股票家数占当日开盘家数的53%，从上述数据和个股表现来看，前期市场继续稳定前一交易日的态势。
后市判断：
从技术面来看，前期市场价涨量跌，这表明在上一交易日大幅反弹之后投资者开始趋于谨慎。另外，前期全天收出一个类十字星，这表明市场多空双方有一定的分歧，但是整体上维持一个势均力敌的状态，这与我们对市场近日将进入一个敏感期，且运行方式将以振荡为主的判断相符。从均线系统看，目前5日均线即将上穿10日均线形成“金叉”，这对短期内市场行情还是比较有利。从BOLL线来看，目前指数位于BOLL线中轨上方，这也对后市行情有利。另外，在筹码堆积上，当前市场上方的筹码堆积区主要位于3260点上方，因此市场在振荡过后取得突破的难度并不大。而且近日市场板块有轮动迹象，这也是市场整理后还有可能继续上扬的信号。因此，技术面显示，本周市场可能会做出短期内的方向性选择，而选择向上的概率大于向下的概率。不过，由于本周我国将公布09年宏观经济数据，这或许会对市场造成较大影响。在此，我们建议投资者保持平稳的心态，不以涨喜，不以跌悲，注意把握波段机会和主题投资机会。
在近期公布的中国新增贷款数据中，去年中国新增贷款额达到9.59万亿，其中12月新增贷款3798亿，这基本上与预期相符。大量的放贷对我国经济的快速复苏做出了很大的贡献，但是天量的信贷也势必引发很多问题，目前我们较为关心的是通货膨胀、资产泡沫以及银行业信贷风险。从通货膨胀来看，今年中国的通胀压力将会比较严峻，不过我们认为由于目前我国很多产业存在产能过剩问题，这将对通货膨胀起到一定的抑制作用，而且当前中国通货膨胀率刚刚转正，这也使得今年我国的通胀将会处于可控的范围之内。而我们较为担忧的是资产泡沫的形成，这主要体现在楼市和股市上。泡沫的滋生，将会促使央行采用货币政策工具对其进行打压，我们预计今年中国央行将提高存款准备金率3次以上，至于何时加息，这主要得取决于美国，原因在于加息可能会导致热钱的大幅流入。从银行业信贷风险来看，大量的房贷将导致信用风险的逐步累积，这就需要银行提高抵御风险的能力，而提高资本充足率是较为有效的方法，但是资本充足率的提高势必会使银行业面临很大的融资需求，而资本市场是最好的融资场所，这对市场资金面将会带来非常大的影响，这将直接制约今年市场的上涨高度。
美国纽约联储银行报告称，继去年12月份纽约地区制造业活动状况减缓之后，2009年1月份的活动状况大幅改善。1月份的商业状况指数攀升至15.92，这表明纽约地区的劳动力市场状况也在继续好转。美国12月工业产值环比增长了0.6%，稍高于市场平均预期的增长0.5%，其中1月份的工厂新订单指数从2.8上升至20.5，出货量指数从8.4上升至21.1，库存指数从-18.4上升至-17.3，就业指数从-5.3上升至4。11月份纽约联储的整体经济指数从去年12月份的4.5上升至15.9，美国消费者价格指数小幅攀升，增幅符合预期，如果按季节性因素调整之后的12月消费者价格指数(CPI)仅增长0.1%，增幅低于11月的0.4%，创自7月份以来新低，也低于增长0.2%的市场预期，扣除食品与能源的核心CPI指数也增长0.1%，11月核心CPI增幅为零，CPI报告符合市场预期。12月份的CPI数据表明美国经济复苏动力疲软，通货膨胀压力受到抑制，这也是美联储保持低利率的主要因素。正如我们之前所预计的那样，美国经济继续向好，但增速较为温和，增长主要来自制造业复苏所致，是企业去库存和补库存过程中实现的，是无就业贡献的增长，这种增长是不稳固的。因而，我们认为，上周五美元虽上涨了0.6%，但还仅是反弹，暂难以形成反转，美股未来的下跌空间也将有限。
制胜秘诀
第一个特点是快。“方正小北路”炒作个股时，基本上是今天买，明天卖，极少在一只个股上停留超过3天。
当海西版块拉开炒作序幕时，它立即瞄准漳州发展。2月22日，在漳州发展开盘涨停的强势表现下，它快速抢购1619.62万元，位列买入金额席位第二名。第二天，它卖出1726.25万元，在了结前一日投资收益的同时，又买进1657.86万元。第三天，它又一口气卖出1744.1万元。短短3天，收益达192.87万元。类似这样的短期交易，在“方正小北路”身上屡见不鲜。
第二个特点是准，能及时把握热点。今年市场涌现的各种炒作题材，“方正小北路”几乎一个也没落下。2010年1月18日，它买入海南板块龙头股罗顿发展874.08万元，次日抛出933.51万元，获利59.43万元；1月27日，买入农业股龙头隆平高科(18.77,0.13,0.70%)，等待“一号文件”；2月5日，买入滨海能源677.47万元，参与滨海新区炒作；3月1日，买入四川路桥(8.35,0.06,0.72%)2185.77万元，再炒川渝板块；3月8日，买入世博概念新龙头上海普天1297.46万元；3月10日，买入高送转概念股美利纸业858.84万元……不难看出，在高送转概念和区域板块这两大主题投资上，“方正小北路”均非常活跃。
第三个特点是狠，喜欢勇猛激进。从121次上榜龙虎榜的记录来看，“方正小北路”买入的个股不是在当日直接封上涨停，就是早盘开市后不久便强势飙停。
2010年3月1日，错过四川路桥第一个涨停板的“方正小北路”早早便将该股守住，在开盘5分钟便涨停的情况下，它以2185.77万元列买入席位第一名，次日又立即卖出，获利169.72万元。3月10日，美利纸业公布“每10股送9股转1股并派1.1元”的高送转利润分配方案后，股价以涨停开盘，即便如此，“方正小北路”也敢于出手，买入858.84万元，丝毫不惧高位被套的风险，最终收益率至少在5%以上。
当然，刚极易折，“方正小北路”这样激进的操作，也有失手的时候。1月22日，它净买入长航凤凰(4.64,-0.01,-0.22%)1234.77万元，却买在该股最后一个涨停板上，次日该股低开，以跌停报收，“方正小北路”割肉66.57万元。
第四个特点是精，不为机构“抬轿”，只选小盘股，远离基金重仓股。“方正小北路”抓住的53个涨停板个股中，前10大流通股股东鲜有基金、QFII等机构身影，这些个股的流通股本多在3亿股左右，甚至更小。一位业内人士认为，其资金量不大，不能和机构抗衡，所以选的都是市值与价格双低的股票，船小好调头。机构的不参与，也降低了操作难度。
发展前景
新方正证券将立足于湘、浙两地的本土资源，充分利用两地的人脉、资源优势，成为沟通浙江、湖南两地资本市场的独特金融渠道；同时，通过合资合作等途径，积极学习国际知名金融企业的经营管理理念，不断拓展业务范围、丰富产品线，设立专业子公司，为客户提供更全面的金融服务，努力把方正证券打造成为拥有独特竞争优势和资本实力的证券金融控股企业。
2010年3月29日，台湾富邦金融控股股份有限公司（下称“富邦金控”）披露,旗下子公司富邦证券已与北大方正集团旗下方正证券签订协议，双方共同出资在北京设立一个注册资本为2亿元人民币的方正富邦基金管理公司。
自2010年1月16日生效的《海峡两岸证券及期货监督管理合作谅解备忘录》（下称《备忘录》）为两岸证券交流合作开闸,已有台湾证券公司涉足大陆基金市场。
今年3月初，台湾统一证券便与福建省联华国际信托有限公司合资设立统一兴业基金管理有限公司，统一证券出资4900万元人民币，占比49%。
目前两家合资基金都在等待大陆监管部门批复，究竟谁会抢得头彩，还未可知。方正集团人士透露，方正富邦基金由方正证券出资1.33亿元，占比66.7%，富邦金控出资0.67亿元，占比33.3%。“富邦看上的是方正的客户资源和营销渠道，而方正看中的则是富邦在金融证券行业的丰富运作经验。”中信建投湖南总部研究总监刘亚辉博士如是评析。
最近公布的富邦金控2009年年报显示，公司年度净利润为198亿元新台币，较2008年增长82%，每股收益达2.44元新台币，名列台湾地区金控企业盈利榜首。而此次合作的另一方方正证券，则是目前国内中西部地区最大的证券公司，总资产近300亿元，旗下控股拥有瑞信方正证券（中外合资）和方正期货两家专业子公司。
“方正证券的客户和渠道优势明显。”猎头公司.熟知方正证券的刘亚辉分析，目前方正证券的85家营业网点已经覆盖全国15个省级行政区的大中城市，有效客户近180万户，其管理的资产已超1200亿元。
最近，方正集团提出要打造涵盖银行、证券、保险、信托、基金等的大型金融控股集团,而方正证券作为集团金融板块中的龙头，正在加紧股份制改造，力争2011年之前上市。
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账户冻结
方正证券2015年1月8日晚间公告称，湖南省长沙市开福区法院于1月7日向公司送达了《民事裁定书》，解除对公司8个账户的冻结，并将账户内已冻结的资金划付至特定账户内，由法院继续冻结。
董事长失联
2015年1月20日方正证券本来在召开的临时股东大会被取消，方正证券的董事长雷杰突然失联。
方正集团保住控股权
2015年2月27日，方正证券召开临时股东大会改选董事会，共有2142户股东参会投票，投票股份数合计58亿，占全部总股本的71.04%。股东大会结果显示，大股东方正集团提名的6名董事候选人全部高票当选，其中，何其聪为方正证券总裁；二股东政泉控股在董事会中占3席，其中包括民族证券董事长赵大建。这意味着，方正集团保住了对方正证券的控制权。方正证券新一届董事会的9个席位中，形成6:3的格局。
2014年12月15日，方正证券向北京市朝阳区人民法院提起民事诉讼，以损害股东利益责任纠纷为由起诉公司全资子公司中国民族证券有限责任公司及其相关责任董事。朝阳区人民法院已于2014年12月16日正式受理案件。
在民事起诉状中，方正证券指出，民族证券是公司首次并表企业，且规模大、业务复杂，为保证上市公司合并报表中重要组成部分的审计质量，2014年11月26日，公司决定聘请天健会计师事务所作为民族证券2014年年度审计机构，但民族证券无理拒绝执行公司已生效的股东决定，虽多次函告，其仍拒绝执行。
2015年6月16日，方正证券发布公告称，2015年6月9日起，该公司无法与现任公司监事兼全资子公司中国民族证券有限责任公司监事会主席杨克森取得联系。
2015年7月14日晚间，方正证券发布公告称，因公司涉嫌未披露控股股东与其他股东间关联关系等信息披露违法违规，中国证监会根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对公司立案调查。
2015年8月25日，方正证券因公司涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为，中国证监会根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对公司立案调查。
2015年9月11日下午，在证监会召开的新闻发布会上，证监会新闻发言人邓舸通报了对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券等4家证券公司涉嫌未按规定审查、了解客户真实身份等违法违规案的处罚决定。
经查，华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券对外部接入的恒生HOMS系统、铭创系统、同花顺系统等第三方交易终端软件未进行软件认证许可，未对外部系统接入实施有效管理，对相关客户身份情况缺乏了解；未采集客户交易终端信息，未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性，未采取可靠措施采集、记录与客户身份识别有关的信息，未实施有效的了解客户身份的回访、检查等程序。
方正证券被没收违法所得871.71万元，并处以1743.42万元罚款；对公司信息中心负责人刘少明、网点运营部陆帆处以10万元罚款；公司长沙黄兴中路营业部负责人夏军、上海延安西路营业部负责人杨晟分别处以5万元罚款。
